Examen Derecho penal económico s/r

Derecho penal económico

1. De las siguientes, indique cuál NO es una pena aplicable a las personas jurídicas conforme al art. 33.7 CP:

1. Multas por cuotas o proporcional.
2. Disolución de la persona jurídica.
3. Intervención judicial y clausura de locales.
4. Prisión provisional.

1. ¿Qué delitos puede cometer una persona jurídica?

1. Las personas jurídicas no pueden delinquir conforme al brocardo societas delinquere non potest.
2. Las personas jurídicas tan sólo pueden cometer los delitos expresamente previstos para personas jurídicas en el Código penal.
3. Las personas jurídicas pueden cometer los delitos expresamente previstos para personas jurídicas en el Código penal y, excepcionalmente, los previstos en el Título IV (Libro II) del Código penal previstos para persona física.
4. Todas las respuestas anteriores son incorrectas.

1. En relación a la delegación:

1. Esta figura genera un deber de garantía en el delegado.
2. No libera al delegante plenamente (existe deber de supervisión).
3. Es una práctica habitual en empresas con organización compleja.
4. Todas las respuestas anteriores son correctas.

1. Según el art. 31 CP, la responsabilidad del representante de la persona jurídica, respondiendo personalmente, podrá ser de:

1. Sólo del que actúe como administrador de derecho.
2. Del que actúe como administrador de hecho, en nombre o representación legal o voluntaria.
3. Del que actúe como administrador de hecho o de derecho, en nombre o representación legal.
4. El representante nunca responderá personalmente por los delitos cometidos por la persona jurídica representada, ya que ésta tiene personalidad propia y en ella se agota la consecuencia jurídico-penal.

1. En relación al administrador de hecho:

1. No está definido en el Código penal, pero sí en la Ley de Sociedades de Capital.
2. Es un concepto por derivación (norma penal en blanco).
3. Es tanto la persona que en la realidad del tráfico desempeñe sin título, con un título nulo o extinguido, o con otro título, las funciones propias de administrador, como, en su caso, aquella bajo cuyas instrucciones actúen los administradores de la sociedad.
4. Todas las respuestas anteriores son atributos del administrador de hecho.

1. La posición de garante del administrador tiene el siguiente alcance:

1. Personas que se le confían.
2. Bienes y personas que se le confían.
3. Bienes y personas que se le confían y fuentes de riesgo en general.
4. Bienes que se le confían.

1. La responsabilidad penal colectiva:

1. Es achacable a aquellos administradores respecto de los que se pruebe plenamente que han votado a favor de la resolución delictiva.
2. No tendrán quienes no lo hayan hecho, sea porque no hayan acudido a la sesión, sea porque se hayan abstenido o porque hayan votado en contra.
3. En cuanto a la comisión por omisión, es más complicada su determinación y existe discusión doctrinal.
4. Las anteriores respuestas son correctas.

1. En relación a la organización de una empresa, marque la opción equivocada en estos conceptos simplificados:

1. Empresario: propietario de la empresa.
2. Compliance officers: propietarios del cumplimiento penal.
3. Ejecutivos: gestores operativos (delegación).
4. Administradores: gestores estratégicos.

1. En cuanto al asesoramiento neutro, el Tribunal Supremo entiende que:

1. Son comportamientos cotidianos, socialmente adecuados, que por regla general no son típicos.
2. Son comportamientos excepcionales, socialmente cuestionables, que por regla general no son típicos.
3. Nunca pueden ser considerados típicos.
4. Es sencillo disociar los aspectos objetivos de la conducta, que serían los únicos exigibles para considerar el asesoramiento como delictivo.

1. ¿Qué sucede si un asesor externo, no garante, no evita la comisión del delito de la empresa que asesora?

1. Nada.
2. Nada, salvo los genéricos por omisión de impedir delitos contra la vida, la libertad, etc.
3. Responde, en todo caso, por omisión en calidad de autor.
4. Siempre responde como cooperador necesario.

1. En cuanto al responsable de cumplimiento (indique la característica correcta):

1. Es un concepto muy variado por las posibles figuras en España dentro de las empresas.
2. En inglés es conocido como compliance officer (en España: oficial de cumplimiento, responsable de cumplimiento, responsable de prevención, coordinador de prevención, oficial de ética).
3. Puede tratarse de un responsable de cumplimiento penal o de otra índole (seguridad, salud, protección de datos, etc.).
4. Todas las respuestas anteriores son correctas.

1. Son funciones propias del responsable de cumplimiento:

1. Creación de normativa interna (ética y de seguridad). Promoción de políticas de empresa. Análisis de riesgo. Vertebración de proceso sancionador interno. Recepción de denuncias e instrucción.
2. Creación de normativa interna (ética y de seguridad). Promoción de políticas de empresa. Análisis de riesgo. Coordinación de responsables de seguridad. Vertebración de proceso sancionador interno. Ejecución directa del cumplimiento de normativa de seguridad.
3. Creación de normativa interna (ética y de seguridad). Promoción de políticas de empresa. Análisis de riesgo. Coordinación de responsables de seguridad. Vertebración de proceso sancionador interno. Recepción de denuncias e instrucción.
4. Creación de normativa interna (ética y de seguridad). Análisis de riesgo. Coordinación de responsables de seguridad. Vertebración de proceso sancionador interno. Recepción de denuncias e instrucción. Ejecución directa del cumplimiento de normativa de seguridad.

1. Como sujeto legal, persona jurídica ha de ser responsable de sus propias acciones y omisiones en el mercado. Ha de observar que no se delinca en su seno y para su beneficio. En ese contexto, ¿cabe delegar esa responsabilidad?

1. No, nunca.
2. Sí. De hecho, es una responsabilidad que siempre se delega.
3. Sí, pero sólo en un sujeto individual (responsable de cumplimiento).
4. Sí, tanto en un sujeto individual (responsable de cumplimiento), como en varios sujetos (comités).

1. En la delegación existen las siguientes obligaciones:

1. El delegado ha de dar cuenta al administrador y el delegante ha de vigilar al delegado.
2. No existen obligaciones de control.
3. Únicamente el delegado ha de dar cuenta al administrador.
4. Únicamente el delegante ha de vigilar y supervisar al delegado.

1. La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones:

1. Basta con la implantación de modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
2. Es suficiente con que la supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención implantado haya sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control.
3. No cabe exención de responsabilidad para las personas jurídicas.
4. Es preciso que se cumplan ambas condiciones de la respuesta a) y b).

1. ¿Cuál no es un rasgo del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas?

1. Sistema de números clausus (delitos sólo previstos en el CP).
2. Sólo existen penas obligatorias. No hay facultativas.
3. Se considera una doble vía de imputación (administradores y personas bajo la autoridad de los máximos responsables).
4. Hay una responsabilidad cumulativa (se condena tanto a la persona jurídica como a la física, si ésta está determinada y localizable).

1. Si se produce un defecto de organización (no cumplir supervisión-control), se plasma de forma distinta en la primera y segunda vía (elija la correcta):

1. No. Se plasma de forma idéntica y con idénticos requisitos.
2. En la 1ª vía (delito cometido por dirigente), basta con que éste lo cometa en ejercicio de sus funciones y beneficio de la empresa.
3. En la 2ª vía (por subordinados), se requiere que se haya podido cometer el delito porque los dirigentes incumplieron el deber de supervisión.
4. La b) y la c) son correctas.

1. Indique qué sociedades están excluidas de responsabilidad penal:

1. Entidades de Derecho Público en general, sociedades pantalla, muy pequeñas empresas (con identidad sustancial persona física-persona jurídica).
2. Entidades de Derecho Público en general, muy pequeñas empresas (con identidad sustancial persona física-persona jurídica), partidos políticos, sindicatos.
3. Entidades de Derecho Público en general, muy pequeñas empresas (con identidad sustancial persona física-persona jurídica).
4. Entidades de Derecho Público en general, sociedades mercantiles estatales (híbridas) en conductas con interés privado.

1. En relación al “deslizamiento del riesgo”. Indique la respuesta adecuada que caracteriza ese fenómeno:

1. En una organización, quien ostenta el poder se hace pasar por responsable.
2. Supone transmitir los problemas y riesgos a otros.
3. Supone transmitir los beneficios.
4. Todas las anteriores son incorrectas.

1. Marque como falsa la respuesta que no defina adecuadamente cada teoría:

1. Teoría de la oportunidad: la aparición de conductas delictivas estaría relacionada con el aumento de oportunidades.
2. Teoría de la asociación diferencial: una forma de predecir la criminalidad individual es estudiar la carrera delictiva de muchos infractores con el fin de identificar los patrones que predicen la criminalidad en cada una de sus fases.
3. Teoría de la asociación diferencial: resaltó ya la importancia del colectivo al que pertenece el sujeto en la aparición de la delincuencia, en general, y la económica, en particular. La conducta desviada es fruto del aprendizaje.
4. Teoría de la tensión: explica que la conducta delictiva aparece en el individuo al no poder alcanzar por medios legales las metas sociales que se presentan en una sociedad como exitosas. Esa frustración se canaliza a través del delito.

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