Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera

1. Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera al momento deidentificar una operación sospechosa?Debe hacer un reporte a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero),siguiendo los trámites previamente establecidos en el manual de procedimientosimplementados por la entidad financiera.Dicho informe no requiere que se tenga certeza de que se trata de una actividaddelictiva o que los recursos provengan de estas actividades, tampoco se requiereque se identifique el tipo de delito. Además, como no se trata de una denunciapenal no se requiere que el informe sea firmado.2. Explique brevemente los diferentes reportes derivados de la prevención ycontrol del lavado de activos. A- Reportes internos: El funcionario de la entidad que conozca de una operaciónque considere como sospecha o inusual debe hacer reporte a la secciónencargada de analizar la operación. El reporte debe contener razones paraconsiderar la operación como inusual o sospechosa.B- Reporte externos: El funcionario responsable debe efectuar el reporte de lasoperaiones sospechozas o inusuales que conozca a la UIAF.C- Reporte de clientes exonerados: Las entidades financieras deben hacer unreporte mensual, con nombre e identificaciòn de los clientes exonerados. Dichoreporte debe referirse a los clientes nuevos exonerados y la de aquellos que dejande serlo.D- Reporte de clientes exonerados: Las entidades financieras deberán reportar lastransacciones individuales en efectivo iguales o superiores a diez millones depesos m/cte ($10.000.000) en moneda legal o cinco mil dólares de los EstadosUnidos de América (USD$5.000) o su equivalente en otras monedas, según latasa de conversión a dólares americanos del día en que se realice la operación deacuerdo con la certificación de la TCRM que expida la SuperintendenciaFinanciera de Colombia. Se encuentran exceptuadas del reporte de transaccionesindividuales en efectivo, las siguientes transacciones en efectivoa) Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatoriasb) Recaudo de servicios públicos domiciliariosc) Recaudo de telefonía móvil celular 1. Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera al momento deidentificar una operación sospechosa?Debe hacer un reporte a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero),siguiendo los trámites previamente establecidos en el manual de procedimientosimplementados por la entidad financiera.Dicho informe no requiere que se tenga certeza de que se trata de una actividaddelictiva o que los recursos provengan de estas actividades, tampoco se requiereque se identifique el tipo de delito. Además, como no se trata de una denunciapenal no se requiere que el informe sea firmado.2. Explique brevemente los diferentes reportes derivados de la prevención ycontrol del lavado de activos. A- Reportes internos: El funcionario de la entidad que conozca de una operaciónque considere como sospecha o inusual debe hacer reporte a la secciónencargada de analizar la operación. El reporte debe contener razones paraconsiderar la operación como inusual o sospechosa.B- Reporte externos: El funcionario responsable debe efectuar el reporte de lasoperaiones sospechozas o inusuales que conozca a la UIAF.C- Reporte de clientes exonerados: Las entidades financieras deben hacer unreporte mensual, con nombre e identificaciòn de los clientes exonerados. Dichoreporte debe referirse a los clientes nuevos exonerados y la de aquellos que dejande serlo.D- Reporte de clientes exonerados: Las entidades financieras deberán reportar lastransacciones individuales en efectivo iguales o superiores a diez millones depesos m/cte ($10.000.000) en moneda legal o cinco mil dólares de los EstadosUnidos de América (USD$5.000) o su equivalente en otras monedas, según latasa de conversión a dólares americanos del día en que se realice la operación deacuerdo con la certificación de la TCRM que expida la SuperintendenciaFinanciera de Colombia. Se encuentran exceptuadas del reporte de transaccionesindividuales en efectivo, las siguientes transacciones en efectivoa) Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatoriasb) Recaudo de servicios públicos domiciliariosc) Recaudo de telefonía móvil celular 1. Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera al momento deidentificar una operación sospechosa?Debe hacer un reporte a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero),siguiendo los trámites previamente establecidos en el manual de procedimientosimplementados por la entidad financiera.Dicho informe no requiere que se tenga certeza de que se trata de una actividaddelictiva o que los recursos provengan de estas actividades, tampoco se requiereque se identifique el tipo de delito. Además, como no se trata de una denunciapenal no se requiere que el informe sea firmado.2. Explique brevemente los diferentes reportes derivados de la prevención ycontrol del lavado de activos. A- Reportes internos: El funcionario de la entidad que conozca de una operaciónque considere como sospecha o inusual debe hacer reporte a la secciónencargada de analizar la operación. El reporte debe contener razones paraconsiderar la operación como inusual o sospechosa.B- Reporte externos: El funcionario responsable debe efectuar el reporte de lasoperaiones

...