Auditoría Laboratorio
Enviado por josuelopez13 • 29 de Marzo de 2020 • Tareas • 920 Palabras (4 Páginas) • 101 Visitas
Universidad Galileo[pic 1][pic 2]
Facultad de Administración
Curso: Auditoría
Laboratorio
Nombre: Josué Antonio López Esteban __________________________________________________________________________
Carné: 18001073___________ Fecha: 12/02/2000___________Catedrático: MSc José Arnaldo Morales
Instrucciones generales:
- De acuerdo con el contenido visto en clase, desarrolle el siguiente ejercicio.
Usted ha sido contratado para efectuar una auditoría de riesgos (Administrativos, Informáticos, Operativos y Financieros) en la Universidad Galileo. La institución solicita se detecten y categoricen los principales 5 riesgos de cada tipo y se proponga, además las acciones pertinentes para tratamiento.
IMPACTO DEL RIESGO | PROBABILIDAD DE RIESGO | ||||
MUY IMPROBABLE | POCO PROBABLE | PROBABLE | MUY PROBABLE | CASI SEGURO | |
CATASTROFICO | C1 | A4 | D4 | ||
MAYORES | B3 | C3, A2 | A3 | B4 | |
MODRERADO | D1 | C2 | A1 | B1 | |
MENORES | B5 | B2 | C4 | D2, D3 | |
MUY BAJO | A5 | C5 | D5 |
Administrativos
No | RIESGO DETECTADO |
A1 | Que no se hagan las evaluaciones a los catedráticos. |
A2 | Que las aulas no cuenten con suficientes escritorios para los alumnos asignados |
A3 | No al cumplimiento de las reglas de higiene en los salones de clase |
A4 | No cumplir con la higiene de los baños (hombres-mujeres) |
A5 | No estar listo el listado de asistencia para el curso correspondiente |
Informáticos
No | RIESGO DETECTADO |
B1 | La plataforma del Ges que no funcione |
B2 | Que no funcione la cañonera del salón |
B3 | El internet de la universidad Galileo no esté funcionando |
B4 | Multas antes de la fecha limite de pago en línea |
B5 | Que el banco no devuelva el saldo exacto |
Operativos
No | RIESGO DETECTADO |
C1 | Fallas o errores en el registro de calificaciones. |
C2 | Modificación o afectación del calendario académico. |
C3 | Falta de espacios físicos para prácticas académicas |
C4 | Abandono de la labor académica por renuncia, incapacidad o muerte del docente |
C5 | Inseguridad en el campo universitario |
Financieros
No | RIESGO DETECTADO |
D1 | Fraude electrónico |
D2 | Riesgo de liquidez para la universidad |
D3 | Riesgo de patrimonio de la universidad |
D4 | Que los alumnos se retiren de la universidad sin pagar ya que la universidad ya contemplaba el dinero |
D5 | Dar la mayoría de las becas a alumnos en la facultad que al final no salga la ganancia esperada. |
Tipo de Riesgos:
RIESGO | TRATAMIENTO | DESCRIPCIÓN |
Administrativo: Que no se hagan las evaluaciones a los catedráticos. | Reducirlo | Mientras no se hagan las evaluaciones a los catedráticos no podrán enviar tareas. |
Que las aulas no cuenten con suficientes escritorios para los alumnos asignados | Evitarlo | Tener un control exacto de alumnos inscritos y a la vez ver la capacidad del aula y de los escritorios para así lograr tener un orden y disciplina. |
No al cumplimiento de la higiene en los salones de clase | Reducirlo | Capacitar al personal a una rotación para así desempeñar mejor su trabajo con eficiencia al momento de limpiar los salones. |
No cumplir con la higiene de los baños (hombres-mujeres) | Reducirlo | Lograr que el personal tenga una rotación con tiempo para lograr realizar mejor su trabajo con eficiencia. |
No estar listo el listado de asistencia para el curso correspondiente | Evitarlo | Tener con unos 15 minutos con anticipación para cuando pase a información el catedrático o subirlo a la clase antes de hora de salida. |
Informáticos: La plataforma del Ges que no funcione | Reducirlo | El departamento del Ges deberá someterse a capacitación para ser más eficientes y lograr tener la plataforma en óptimas condiciones sin ningún retraso. |
Que no funcione la cañonera del salón de clases | Evitarlo | Darle un servicio con mayor continuidad a las cañoneras para no pasar problemas y que cada vez la innovación crezca más. |
El internet de la universidad Galileo no esté funcionando | Aceptarlo | Para este riesgo tenemos que mejorar la fibra óptica que da internet, mas puntos de internet o con más acceso. |
Multas antes de la fecha límite de pago en línea | Evitarlo | Manejar mejor el sistema de la universidad en los procesos de pago de cuota al ser mas exactos cuando se pasa la fecha limite y le cobran las multas. |
Que el banco no devuelva el saldo exacto | Evitarlo | Este riesgo hay que evitarlo con la supervisión del departamento de contabilidad al ver el estado del estudiante lo que paga y lo que retira. |
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