REFORMA FINANCIERA SANCIONES
Enviado por monicamontes117 • 13 de Junio de 2015 • 215 Palabras (1 Páginas) • 140 Visitas
En el proyecto se establecen multas que van de 30 mil a 150 mil días de salario mínimo a las emisoras que no den a conocer eventos relevantes y a las casas de bolsa que no cuenten con un sistema de remuneración.
También se aplicará esa misma sanción a las entidades financieras o asesores en inversiones que coloquen, distribuyan o efectúen recomendaciones sobre valores objeto de una oferta pública sin que se sujeten a límites que establezca la CNBV.
Se precisa que se sancionará a las entidades o asesores que proporcionen servicios sin contar con las políticas, lineamientos o mecanismos de control interno que marca la ley.
Se infraccionará a las casas de bolsa o asesores que omitan proporcionar a sus clientes información relativa a los costos totales que cobran por sus actividades o servicios.
En el addendum se fijó una sanción que va de 10 mil a 100 mil días de salario mínimo a quien participe en actos de manipulación de mercado cuando el beneficio no sea cuantificable, y en caso de que se pueda contabilizar, la infracción será, en algunos casos, del doble del beneficio.
Se plantean penas de cinco a 10 años de prisión a directivos, funcionarios o empleados que proporcionen datos falsos sobre los servicios asesorados, o bien respecto de la situación financiera de una emisora.
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