Cosiliacio

¡Hola! Somos investigadores de la División Académica de Ciencias Económico Administrativas, el objetivo de aplicar este cuestionario es para fines académicos.

La información proporcionada será utilizada cuidadosamente y confiablemente.

De antemano agradeceremos su sinceridad.

ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA RESPUESTAS

1. ¿Cuál es el nombre comercial de la empresa?

2. ¿tiene la empresa definida la visión?

3. ¿tiene la empresa definida la misión?

4. ¿tiene la empresa definidos los objetivos generales y específicos?

5. ¿La administración ha establecido políticas a la empresa?

6. ¿cuenta con un organigrama general y especifico en cada área?

7. ¿Cómo ha evolucionado la empresa?

AMBIENTE DE CONTROL SI NO NO APLICA OBSERVACIONES

1. ¿El administrador de la empresa es el dueño?

2. ¿Tienen un contador exterior o interior en la empresa?

3. ¿El contador es el mismo que administra la empresa?

4. ¿Existe una sola persona como encargado del pago de la nomina?

5. ¿Existen lineamientos para el comportamiento del trabajador?

6. ¿Existe alguien que supervise que la administración de la empresa sea adecuada?

7. ¿Los empleados tienen conocimiento de las políticas de la empresa?

EVALUACION DE RIESGOS SI NO NO APLICA OBSERVACIONES

1. ¿Existen tecnologías obsoletas en su empresa?

2. ¿Capacitan al personal nuevo?

3. ¿Ayudan o capacitan al personal independientemente de su antigüedad laboral, para que tenga experiencia en el trabajo que realiza?

4. ¿Tienen oportunidades de subir de puesto?

5. ¿Siempre tienen el mismo procedimiento contable?

6. Al contratar al personal ¿analizan las competencias de cada reclutado?

7.¿Manejan frecuentemente líneas o productos nuevos?

SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN SI NO NO APLICA OBSERVACIONES

1. ¿cuentan con un sistema contable interno o externo?

2. ¿El contable método contable que utilizan es manual o electrónico?

3. ¿Las operaciones contables se apegan a las Normas de Información Financiera?

4. ¿El control fiscal es independiente del registro contable de las operaciones?

5. ¿Los empleados colaboran a alcanzar los objetivos de la empresa?

6. ¿Se les ha dificultado llevar a cabo las políticas planteadas por la empresa?

7. ¿Se les informa periódicamente a los empleados del crecimiento y desarrollo de la empresa?

PROCEDIMIENTOS DE CONTROL SI NO NO APLICA OBSERVACIONES

1. ¿Existen firmas mancomunadas para hacer autorizaciones?

2. ¿Capacitan al personal con o sin experiencia en las nuevas tecnologías?

3.¿Dan a conocer a los empleados las nuevas funciones y responsabilidades a realizar? (como)

4. ¿Protegen los activos de la empresa?

5. ¿Hay personas que están encargadas del manejo de la caja?

6.¿Existen dispositivos de seguridad para salvaguardar sus activos?(cuales)

7. ¿Se elaboran nóminas y recibos de nóminas?

VIGILANCIA SI NO NO APLICA OBSERVACIONES

1. ¿Cuenta con área de auditoría interna?

2. ¿Quie es la persona encargada

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