COMPLIANCE- Modelo de informe periódico del Compliance Officer a la dirección

Modelo de informe periódico del Compliance Officer a la dirección

INFORME DE COMPLIANCE

Fecha

Lista de distribución

(Relacionar la lista de personas a las que se va a dirigir el informe).

Nuevas normas publicadas en el periodo

(Resumir las principales novedades normativas publicadas en el período, la actualización de políticas y procedimientos existentes las incidencias acontecidas, en su caso, en la formación).

Informe sobre las políticas internas

(Resumir las nuevas políticas y procedimientos publicados en el período, la actualización de políticas y procedimientos existentes y las incidencias acontecidas, en su caso, con las políticas internas).

Formación realizada

(Resumir los datos y cifras de los cursos de formación realizados en el período, las acciones de concienciación y sensibilización realizadas y las incidencias producidas, en su caso, en la formación).

Contactos con reguladores y otros organismos

(Resumir los principales aspectos de los contactos mantenidos con los organismos reguladores en el período, los compromisos adquiridos y el estado de implementación de los compromisos adquiridos con los reguladores y supervisores).

Monitorización

Revisiones de monitorización:

(Resumir las revisiones realizadas en el periodo, deficiencias encontradas y las medidas de remediación propuestas).

Indicadores de riesgo:

(Resumir las mediciones realizadas en el periodo de los indicadores de riesgo y los resultados obtenidos).

Medidas correctoras:

(Resumir el estado de implementación de las medidas de remediación de revisiones anteriores que están pendientes).

Reclamaciones

(Resumir: los principales aspectos de las reclamaciones recibidas en el período: el número, el tipo de reclamaciones, el objeto de las reclamaciones y el análisis de sus causas raíz).

Canal de denuncias

(Informar sobre las denuncias recibidas en el período, las investigaciones realizadas, las conclusiones obtenidas y las resoluciones adoptadas).