Conclusiones Sarlaf

CONCLUSIONES

1. El riesgo LA/FT es un riesgo que afecta no solo las operaciones de una compañía sino aspectos económicos y sociales del país donde se efectúan

2. Es importante que la verificación del riesgo LA/FT no este guiado únicamente por la normativa del país sino que debe generarse un entendimiento global de la situación del mismo con el fin de generar políticas propias que permitan gerenciar este riesgo de la manera más satisfactoria para la institución

3. Es importante resaltar el gran impacto que puede generar un caso de LA/FT en la institución por lo mismo la gestión del mismo debe ser de alta calidad.

4. El riesgo LAFT debe ser de conocimiento de todos los funcionarios de la institución, las consecuencias que puede tener y los perjuicios a nivel general con el fin de generar conciencia en los empleados.

5. Es necesario que el objetivo de control de lavado de activos y la financiación del terrorismo no se interprete como una barrera y que se busque un equilibrio entre los intereses comerciales del negocio y la mitigación del riesgo al que este esté expuesto, por lo que debe ser una tarea conjunta constante.

6. La prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo es una tarea dinámica que demanda el análisis continuo de los posibles procesos en donde la organización muestre vulnerabilidad y pueda verse utilizada como medio para encubrir el origen o destino de fondos de fines ilícitos. Los controles que se establezcan deben ser evaluados y validados para determinar si están cumpliendo con las expectativas.

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