Plan De Auditorias
Enviado por Ricoalma • 5 de Marzo de 2013 • 1.524 Palabras (7 Páginas) • 402 Visitas
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Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el
Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
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I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
Dependencia o proceso auditado:
Responsable del proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fechas de realización de la auditoría:
Fecha de presentación del informe:
1. OBJETO DE LA AUDITORÍA
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA
5. EQUIPO DE AUDITORÍA
6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
7. PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO
8. APROBACIÓN
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AUDITOR PRINCIPAL
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JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
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Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el
Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
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II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA
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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
Fecha:
Hora de inicio: Hora de terminación: Lugar:
1. Asistencia.
La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:
Por parte del Equipo de Auditoría:
2. Presentación.
El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán
en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de
reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la
programación.
3. Propósito y objetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes el
propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:
•Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado
•Identificar fortalezas del sistema de gestión
•Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión
•Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión
•Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema
4. Reunión de cierre e informe de auditoría.
El día___ de ___ a las ___ se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el
informe definitivo se entregará el día___ de ___ Auditor
principal--------------------------------------------------------
Responsable del proceso auditada:________________________________________________
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III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA
REUNIÓN DE APERTURA
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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
Nombres y
Apellidos
Documento de
Identidad
Cargo Firmas
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Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________
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