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ACTIVIDAD SEMANA 3 EL CLIENTE FUENTE PRINCIPAL DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA


Enviado por   •  5 de Diciembre de 2012  •  205 Palabras (1 Páginas)  •  3.395 Visitas

PREGUNTAS:

1) ¿Es prudente cancelar la cuenta del cliente?,

2) ¿Es necesario avisar a las autoridades?,

3) ¿Se debe hacer una investigación de la procedencia del dinero?,

4) ¿Se debe llamar al cliente para hablar con él?

5) ¿Es prudente informar esta situación sin tener certeza de las causas que motivaron estos cambios en la situación financiera del cliente?

SOLUCION ACTIVIDAD SEMANA 3

En cuanto al ejercicio planteado en esta semana , las acciones a realizar son las siguientes.

• Llamar a cliente y averiguar la procedencia de los ingresos en las cuentas , en caso de no estar dentro de sus actividades principales pedir soportes (copias de facturas, contratos, etc.) con los cuales el cliente deberia soportar sus ingresos.

• Si despues de ser estudiada su situacion economica ,se ve como sospechosas se debe reportar la la UIAF a travez de los canales regulares y bajo el reporte de operaciones sospechosa, (ROS).

• De igualmanera reportar las transaciones en efectivos que superan los primeros diez dias y a que su monto supera los $10.000.000

• Sus cuentas no se pueden cancelar, porque el reporte que se hae hasta la UIAF debe ser confidenciael entre la entidad y la UIAF.

• El reporte lo debe hacer a nombre de la institucion no el funcionario.

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