Cuestionario auditoria

SI

NO

N/A

Ambiente de control

1. ¿Existe un proceso de selección y reclutamiento del personal?

1. Las entrevista de trabajo valora la integridad y ética de la persona

1. ¿Se especifica que colaborador efectúa las operaciones de compra?

1. ¿Existen normas o procedimientos para efectuar las compras?

1. La gerencia proporciona las actividades a realizar para el logro de objetivos

1. Han renovado personal, ¿la decisión ha aumentado las ventas?

1. Han renovado personal, ¿la decisión ha mejorado el control interno, eficiencia y eficacia?

1. ¿Los colaboradores utilizan el sistema de información?

1. ¿Alimentan constantemente el sistema de información?

1. Son nuevos en el mercado, Creen que ya se encuentran posicionados en el mercado?

1. ¿Realiza la empresa presupuestos?

1. ¿Realiza inventarios periódicamente?

1. ¿Existe la segregación de funciones?

1. ¿Los colaboradores rotan sus funciones?

1. ¿Los precios de compra son revisados por una persona que se ajena a la empresa?

1. ¿Se toman decisiones a partir del sistema de información?

1. ¿En el sistema se identifica y se registra todas las operaciones ocurridas?

1. ¿Presenta correctamente las operaciones en los estados financieros?

1. ¿Existe un control para registrar la recepción de mercancías?

1. ¿Dispone de la información para saber cuándo y cuánto comprar?

1. ¿Existe normas o procedimientos para efectuar las compras

1. ¿Evalúa la calidad del servicio al cliente?

1. Verifica que se cumpla la distribución de los puestos  de cada colaborador en la tienda?

1. ¿Utilizan alguna técnica para verificar la eficiencia y eficacia en la atención al cliente?

1. ¿Existen capacitaciones, o charlas que motiven al colaborador en la mejora al servicio al cliente?