Auditoria

Programa de trabajo

Identificación: AUDITORIA INTERNA A AREAS DE OPERACIONES

(ALMECEN, ARCHIVO, COMPRAS, CONYABILIDAD Y TESORERIA Y RRHH)

Responsable(s):

• GUTARRA RAMIREZ VICTOR RAUL

• HERRERA FERNANDEZ CAROLINA

• MONTES SEDANO YACQUELIN

• SANTA CRUZ FALLA DANIEL

Área(s):

• ALMECEN,

• ARCHIVO,

• COMPRAS,

• CONYABILIDAD Y TESORERIA

• RRHH

Clave: número progresivo de las actividades estimadas

1. Conocimiento de la estructura organizacional de la empresa.

a. Giro de trabajo de la empresa

b. Representante legales

c. Divisiones y áreas

d. Gerencias jefaturas encargados supervisores empleados

2. Reunión de requerimiento de la empresa

a. Reunión con quien solicita la auditoria

b. Información de la áreas a auditar por irregularidades según informe N°

c. Autorización de ingreso a áreas auditadas con todos los accesos a información privilegiada o restringida.

3. Identificación de áreas

a. Ubicación de áreas

b. Estado y revisión visual del área

c. Elaboración del plan de auditoria

4. Presupuesto

5. Pedidos de Materiales

6. Captación de información

a. Entrevistas

b. Análisis de fotografía

c. Encuestas

d. Avaluaciones

e. Filtros o recopilaciones

7. Hojas de trabajo

a. Elaboración

b. Avaluación

c. Informe

8.

Actividades: pasos específicos para captar la información

Fases:

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