AUDIT SYSTEM MAYDA S.A
Enviado por Melanie Erazo • 20 de Diciembre de 2022 • Tareas • 394 Palabras (2 Páginas) • 45 Visitas
2.1.1 NOTIFICACIÓN DE INICIO DE AUDITORÍA
Quito, 01 de julio del 2022
Sección: Auditoría
Asunto: Notificación Inicio de Examen
AUDIT SYSTEM MAYDA S.A
Presente.-
De nuestra consideración:
Por medio de la presente le expresamos un cordial saludo de quienes conformamos la Firma Audi SYSTEM S.A. y nos permitimos notificarle el inicio del proceso de auditoría de gestión por el año comprendido del 01 de julio al 31 de diciembre del 2021 al que será sometida la HORTIJARDINES (Productor y distribuidor de flores), a fin de determinar los niveles de eficiencia, eficacia y economía de sus operaciones, con énfasis en el proceso de Control de Calidad y de esta manera poder emitir criterios para el mejoramiento de la empresa.
Deseándoles éxitos en sus labores diarias y convencidas de su óptima colaboración les anticipo nuestro agradecimiento.
Atentamente
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Ing. Gustavo Cordovez
GERENTE GENERAL HORTIJARDINES
2.1.4 MEDICIÓN DEL
RIESGO PRELIMINAR
HORTIJARDINES | ||||||||
AUDITORIA DE GESTION | ||||||||
ALCANCE: DEL 01 DE JULIO AL 31 DE DICIEMBRE 2021 | ||||||||
MEDICION DE RIESGO PRELIMINAR | ||||||||
N° | COMPONENTE | PREGUNTA | RESPUESTA | PONDERACION | OBSERVACIONES | |||
SI | NO | N/A | PONDERACION | CALIFICACION | ||||
1 | AMBIENTE DE CONTROL | ¿Tiene manuales de procedimientos y políticas en la organización? | x | 10 | 8 | 20% INCUMPLIMIENTO | ||
¿Existe colaboración de la parte gerencial para establecer políticas de control en la organización? | x | 10 | 4 | 60% INCUMPLIMIENTO | ||||
2 | EVALUACION DEL RIESGO | ¿Tienen metodologías establecidas para realizar las evaluaciones? | x | 10 | 3 | 70% INCUMPLIMIENTO | ||
¿Existen evaluaciones definidas para detectar deficiencias en el proceso de control interno? | x | 10 | 2 | 80% INCUMPLIMIENTO | ||||
3 | ACTIVIDADES DE CONTROL | ¿Existen políticas y procedimientos para la adquisición de productos? | x | 10 | 4 | 60% INCUMPLIMIENTO | ||
¿Se realiza el seguimiento al cumplimiento de procedimientos en la adquisición de productos dentro de la empresa? | x | 10 | 3 | 70% INCUMPLIMIENTO |
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