HERRAMIENTAS PARA RECOLECCÓN DE DATOS PARA LA AUDITORIA
Enviado por ulisespingu • 14 de Noviembre de 2018 • Trabajos • 611 Palabras (3 Páginas) • 78 Visitas
HERRAMIENTAS PARA RECOLECCÓN DE DATOS PARA LA AUDITORIA.
FORMATO DE ENTREVISTA | |||
| |||
NOMBRE EMPRESA: |
| NOMBRE EMPRESA: | UNAD |
NOMBRE ENTREVISTADO: |
| AUDITOR : |
|
CARGO : |
| Tipo entrevista: | Abierta |
AREA: |
| FECHA |
|
Email Empresa: |
| HORA |
|
Existen procedimientos establecidos por la empresa para el manejo de correo institucional.
Existen protocolos de manejo para la navegación en internet?
Existen protocolos en el manejo de la información empresarial por labor desempeñada.
Hay control para el manejo de dispositivos externos de la empresa.
¿Cuenta la empresa con capacitaciones para los empleados en informática?
.
¿La empresa cuenta con respaldo de seguridad eléctrica como sistema a tierra, supresor de pico instalado, sistema regulado de energía?
¿Existen plan de contingencia para recuperación de los datos ante un incidente imprevisto?
¿Existen protocolos de actualización del sistema periódicamente del sistema?
¿Los empleado conocen los riesgos al cual se exponen los datos de la empresa al dar mal uso de dispositivos o navegadores de internet?
CHECK LIST | |||||
REPORTE DEEQUIPOS | |||||
CANTIDAD | EQUIPO | Existencia | |||
|
| SI | NO | Observación | |
1 | EL CPU |
|
| Debe cumplir con la capacidad adecuada miniio 500 GB | |
2 | DISCO DURO |
|
| El requerimiento del disco debe tener espacio suficiente para guardar la información total de las actividades de la empresa | |
3 | MEMORIA RAM |
|
| La unidad de memoria debe tener la máxima soportada por el slot para obtener el mejor desempeño | |
4 | TARJETA GRAFICA |
|
| Debe soportar los gráficos y mejorar el desempeño de construcciones digitales | |
5 | TARJETA DE SONIDO |
|
| Sin observaciones. | |
6 | TARJETA DE RED |
|
| Debe funcionar slot de conexión tarjeta de red. | |
7 | CD\DVD ROM |
|
| Realiza detección de cd y abre archivos de diferentes extensiones | |
8 | GABINETE |
|
| Sistema indoor. | |
9 | SISTEMA BIOMETRICO |
|
| Funcionamiento con inforacion actualizada | |
10 | UPS |
|
| Adecuada capacidad para soportar la red por mas de 30 min 3KVA o mas | |
11 | CAMARAS INTERNAS |
|
| Posicionamiento y correcto funcionamiento. | |
12 | CAMARAS EXTERNAS |
|
| Posicionamiento y correcto funcionamiento. | |
|
| ||||
Observaciones: | |||||
| |||||
CHECK LIST | |||||||
REPORTE SOTFWARE | |||||||
CANTIDAD | EQUIPO | ACTUALIZACIÓN | |||||
|
| Si | no | Sugerido | |||
1 | SISTEMA OPERATIVO |
|
| Actualizado, con soporte del proveedor | |||
2 | ANTIVIRUS |
|
| Actualizado, soporte del proveedor, que puede obtener acceso a parches y lista de virus actualizado | |||
3 | CONTROLADORES |
|
| Que sean aprobados por firmas digitales del sistema operativos. | |||
4 | OFFICE |
|
| Vigente. | |||
5 | JAVA |
|
| Controlador actualizado. | |||
6 | NAVEGADORES |
|
| Actualizados a fecha actual. | |||
7 | COREO EMPRESARIAL |
|
| Software actualizado, correo certificado. | |||
8 | SISTEMA BIOMETRICO |
|
| En funcionamiento e información actualizada para personal de ingreso | |||
9 | SOPORTE DE FABRICANTE |
|
| Los programas utilizados para el dsempeño laboral anexo a los existentes deben contar con soporte del fabricante | |||
10 | CAMARAS |
|
| De alta definición, acceso por ip, | |||
Observaciones: | |||||||
| |||||||
| |||||||
| |||||||
| |||||||
FORMATO DE RECOLLECION DE INFORMACION | |||||
PROTOCOLOS Y PROCESOS. | |||||
CANTIDAD | PROTOCOLOS O PROCESOS. | Existencia | |||
SI | NO | Observación | |||
1 |
|
|
|
| |
2 |
|
|
|
| |
3 |
|
|
|
| |
4 |
|
|
|
| |
5 |
|
|
|
| |
6 |
|
|
|
| |
7 |
|
|
|
| |
8 |
|
|
|
| |
9 |
|
|
|
| |
10 |
|
|
|
| |
11 |
|
|
|
| |
12 |
|
|
|
| |
13 |
|
|
|
| |
|
| ||||
Observaciones: se Anexa en el formato los procesos y protocolos existentes y faltantes que se expongan en la entrevista. | |||||
| |||||
| |||||
|
...