Auditoria Informatica

AUDITORÍA DE MARISCOS JAVIER

Objetivos:

Evaluar el funcionamiento, uso e infraestructura de los equipos informáticos y de comunicaciones para a partir de ahí elaborar un informe de los resultados y aportar recomendaciones que los interesados puedan implementar para optimizar sus recursos.

Alcance:

En esta auditoría implementamos los conocimientos adquiridos en el tema de Auditoría Informática, tales como la planeación y la aplicación de la misma, para así reforzar la teoría con la práctica.

Viabilidad:

Existe el equipo de cómputo necesario y disponible para ser auditado.

La persona encargada del lugar tiene la disposición de atendernos.

En las áreas auditadas se obtendrán resultados aplicables para la mejora de las mismas.

Entrevista:

¿Utiliza algún programa para el control de sus ventas?

Sí

¿Como se llama el programa donde lleva el control de ventas?

Punto de venta para restaurantes.

¿Sabe usted si el programa que utiliza para registrar sus ventas es el más adecuado?

No es el más adecuado.

¿Por qué?

Por qué desde hace 3 años no se actualiza .

¿Qué ubicación cree que es la mejor para su equipo de computo?

En el lugar en donde esta actualmente.

¿Por qué?

Es una zona segura, a la vista de todos los encargados.

¿Percibe alguna deficiencia en su equipo de cómputo?

Sí.

¿Por qué?

Falta de actualizaciones y de mantenimiento.

¿Cuántos equipo de cómputo tiene disponibles para uso del negocio?

Dos.

¿Cada cuánto se da mantenimiento a los equipos de cómputo?

Solamente a un equipo de cómputo se le da mantenimiento cada 3 meses.

.

¿Cree necesario que su equipo tenga clave de acceso para los usuarios?

Sí.

¿Cuántos usuarios tienen acceso al equipo de cómputo?

Todos los empleados

¿Percibe en el personal un uso deficiente de los equipos de cómputo?

No.

¿Por qué?

Todos los empleados estan capasitados para el uso apropiado

¿La red de su equipo está protegida?

Sí.

¿Qué sistema operativo utiliza?

Windows XP y 7.

¿Cada cuánto tiempo se hace respaldo de información?

Cada 2 meses.

Políticas:

1.-Respetar con estricto apego los horarios para cada actividad asignada dentro de la auditoría.

2.- Tratar con respeto a los demás integrantes del equipo de auditores.

3.- Obedecer las órdenes de nuestro superior.

4.-Cumplir en tiempo y forma con las tareas asignadas.

5.- No utilizar los equipos que se utilizan para auditar, ni los equipos de los auditados para uso personal de los auditores.

6.-Ofrecer un servicio de calidad haciendo una auditoría debidamente planeada.

9.-Cuidar la imagen, siempre verse profesional.

8.- Respetar los acuerdos a los que se lleguen con los auditados.

9.- Dirigirse con respeto a los auditados.

10.- Respetar la privacidad de los auditados.

11.-No deberá de tener acceso personal no autorizado a la información que resulte de esta auditoría.

Planeación:

1.-Entrevista

2.-Evaluación de infraestructura

3.-Análisis del equipo de cómputo

4.-Análisis de la seguridad

5.-Análisis de la red

6.-Redacción de los puntos a mejorar

7.-Elaborar reporte de Auditoría

Cronograma:

MEDIO AMBIENTE. SI NO

-Se cuenta con un sistema central de aire acondicionado X

-Se registra diariamente la temperatura ambiente X

-¿Cuál es la temperatura ambiente promedio? NA

-Es buena la iluminación del área X

-El material de los muebles y divisiones es ignífugo X

-Se tiene instalados instructores manuales de incendio X

CONTROL DE ACCESO SI NO

-Existe un sistema de control de acceso al sistema X

-Se registran

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