Auditoria

Actividad de Auditoria.

Hacer un listado de los posibles riesgos que se presenten en el proceso de matrícula de los estudiantes nuevos en la universidadr.

Solución

Las entidades / funcionaros involucrados son los pertenecientes a:

• Persona interesada en ingresar a la universidad “Estudiante”

• Banco

• Universidad

Los posibles riesgos que se pueden presentar en el caso de los estudiantes serian:

- Que no cancele a tiempo el PIN

- Que cancele a tiempo el PIN, pero que accidentalmente lo pierda o lo “bote”

- Que olvide la fecha de inscripción a la web de la UPC.

- Que ingrese mal los datos a la hora de inscribirse en la web de la UPC.

- Que no lleve a tiempo los documentos como diplomas, certificados, etc.

- Que presente inconvenientes o posibles discusiones por poseer matricula académica errónea.

- El estudiante no diligencia e imprime la hoja de matrícula por internet y no la entrega en la Ofic. Registro y Control

- El estudiante no entrega la documentación completa cuando hace la matrícula

Los posibles riesgos que se pueden presentar en el caso del Banco, serian:

- Que a la hora de que el estudiante acceda a cancelar su PIN o su Matricula, se caiga el sistema.

- Que el Banco entregue un PIN erróneo.

- Que reporte tarde el pago o que no lo reporte.

Los posibles riesgos que se pueden presentar en el caso de la universidad, serian:

- Que no se le entregue al estudiante, el usuario y el vortal a tiempo.

- Que no le den el recibo financiero

- Que existan fallas en la matrícula académica, como posible cruce de horarios, información de la materia no correspondiente como salón equivocado.

- Que se atrase en el cronograma e inicie las clases tardes.

- Falencias en el manejo de información.

- No se cumple el cronograma de inscripciones

- Pérdida de documentos

- Se pierde el control sobre documentación del estudiante cuando ésta pasa por varias áreas Se incumple los plazos establecidos y se retrasan los procesos que se interrelacionan con la inscripción de aspirantes

- Que los documentos quedan mal archivado en Condiciones inseguras del archivo de la oficina de Registro y Control debido a la mala distribución del espacio y la falta de posibilidades de almacenamiento de documentos.

- Los archivos están expuestos y al alcance de terceros

- El ingreso de información lo hace la oficina de registro y control y se pueden presentar errores de digitación involuntarios que alteran la información

- Modificación del calendario académico.

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