AUDITORIA VERTICAL Y HORIZONTAL

AREA DE AUTOMATIZACION DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS IMPLEMENTACION Y EVALUACION ADMINISTRATIVA 2

TAREA 1: AUDITORIA VERTICAL Y HORIZONTAL Valor: 5 pts.

INTRODUCCION:

La Fábrica de muebles El Súper Mueble de Oficina, derivado de su crecimiento ha implementado diversos sistemas de información que en realidad son subsistemas de un sistema integrado, tal como el Sistema de Control de Ingreso y Egreso de Personal basado en un reloj biométrico el cual se implementó con las condiciones y estándares establecidos, asimismo a su inicio implemento también el Sistema de Registro y Verificación de Personal, sin embargo previo a la Integración de estos sistemas al Sistema Integrado de Recursos Humanos, es necesario realizar un proceso de auditoría al Sistema de Registro y Verificación de Personal, es por ello que se decidió las acciones siguientes:

1. Realizar una auditoría del alcance vertical en la operación de sistema, tomando como base procedimientos técnicos. (Referencia en su libro de texto concepto de Auditoria de Procedimientos Técnicos) (1 pto.)

 Sistema auditado -> Sistema de Registro y Verificación de Personal.

 Objetivos y Requerimientos -> Evaluar si los procedimientos que se están llevando acabo son los establecidos en el manual de normas y procedimientos de la institución, así como evaluar las funcionalidad de estos.

 Recolectar evidencia:

 Solicitar al Sistema Integrado de Recursos Humanos base de datos de sus del personal.

 Solicitar a la alta gerencia manuales de normas y procedimientos de la empresa.

 Solicitar registros de ingresos y egresos del personal.

 Solicitar manuales del uso del reloj biométrico.

 Solicitar a recursos humanos certificados de capacitación para el uso del biométrico.

 Solicitar evaluaciones del personal sobre el uso del biométrico.

 Analizar evidencia

 Verificar que la información que se está manejando en el sistema de Registro y Verificación de Personal es confiable y no presenta ninguna incongruencia en base al Sistema Integrado de Recursos Humanos

 Revisar en base al manual de normas y procedimientos si el registro del personal se está realizando adecuadamente.

 Comprobar la fiabilidad del reloj biométrico.

 Realizar evaluaciones al personal sobre el uso del biométrico.

 Comparar control de ingresos y egresos con los registros que se tienen del personal

 Revisar en el sistema que la verificación del personal sea congruente con el registro y el reconocimiento que hace el reloj biométrico.

 Realizar pruebas en el reloj biométrico para comprobar la rapidez del sistema.

 Evaluar si la capacidad del sistema es la adecuada.

 Conclusiones y recomendaciones.

 Ya que se han evaluado las evidencias es momento para realizar las conclusiones y realizar recomendaciones.

 Si la institución tuviera fallos en su sistema podría deberse a:

 Información poco confiable, esto lleva a un registro del personal erróneo o la ausencia de este o una mala verificación de la huella digital.

 Deficiencia en el reloj biométrico.

 Falta de capacitación al nuevo personal.

 Sistema con poca capacidad.

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