Auditoria Alcance Vertical

Auditoria de alcance Vertical

Fábrica de muebles “Súper muebles de oficina”

Sistema de Registro y Verificación del Personal

El subsistema de Registro y verificación del personal, fue creado como apoyo al sistema integrado de Recursos Humanos con la finalidad de apoyar en el control del personal rindiendo reportes de control de cómo es su productividad.

El subsistema de Registro y Verificación del personal, perteneciente a la Sistema integrado de Recursos humanos, Comprende de las siguientes funciones:

1. Registrar de forma exacta la hora de llegada y salida, por medio de la identificación única de la huella digital.

2. Al registrar la hora de llegada y salida, debe comparar con los horarios establecidos para dar a conocer en eficacia, si ha llegado a tiempo o tarde. Así será un medidor de responsabilidad de cada operador.

3. Autorizar el acceso al área operacional del sistema, respetando las restricciones establecidas, y darle el acceso a su área correspondiente.

4. Registrar todas las veces que el operador accese al sistema, utilice el control de horarios, y tanto como diario, semanal, y mensual genere un reporte de toda su actividad.

5. Generar estadísticas porcentuales, y exactas de todas sus actividades.

El subsistema de Registro y Verificación del personal está Autorizado, patentado, puesto a funcionar bajo todas las condiciones de ley correspondientes, a su vez es apoyado por manuales y registros para los operadores que lo utilizan para mejorar y garantizar su correcta utilización. Los manuales y registros correspondientes son los siguientes:

1. OP- I- 01: Operaciones, Instructivo del manejo del área operativa.

2. OP- I- 02: Operaciones, Instructivo del manejo del sistema de Control de Horarios.

3. OP- I- 03: Operaciones, Instructivo del manejo del control estadístico del sistema.

4. OP- R- 04: Operaciones, Registro y Reporte del Control de Horarios.

5. OP- R -05: Operaciones, Registro y Reportes Estadísticos por Operador.

• Cada operador es capacitado para poder utilizar de forma correcta el sistema Operacional, por medio de capacitaciones mensuales y enfocadas a fortalecer áreas críticas.

Observaciones

Luego de estudiar las funcionalidades, complementos, manuales, registros e instructivos podemos generar las siguientes observaciones documentales:

1. El subsistema de Registro y Verificación del área operativa cuenta con todas sus documentaciones debidamente certificadas donde los hacen auténticos creadores a la Empresa “Súper Muebles de Oficina”.

2. El subsistema de Registro y Verificación del área operativa está debidamente documentada, cada una de sus funcionalidades.

3. El subsistema de Registro y Verificación del área operativa, cuenta con toda su documentación debidamente revisada y toda nueva funcionalidad deberá ser agreda a los documentos y ser debidamente registradas.

Observación Directa

Se Observó de Forma directa El subsistema de Registro y Verificación del área operativa y por ello pudimos generar las siguientes observaciones.

1. El subsistema de Registro y Verificación del área operativa funciona correcta y adecuadamente con respecto a lo establecido de forma documental.

2. El subsistema de Registro y Verificación del área operativa Cuenta con las debidas medidas de seguridad para su correcto funcionamiento.

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