El Proceso De Investigación (Carlos Sabino)

Construcción de índices de capitales a partir de indicadores mixtos (cuantitativos-cualitativos): Herramientas de InfoStat

Sergio Vilchez M

Mayo 2012

En estudios con información proveniente de encuestas donde se pretende evaluar el desempeño de un proyecto o los capitales de la comunidad a través de indicadores, es conveniente muchas veces la construcción de índices que permiten resumir la información (indicadores) en un solo valor. Los índices son valores numéricos que expresan la relación estadística de un perfil multivariado o uní variado facilitando la comparación o asociación. Estas comparaciones/asociaciones pueden ser entre grupos sociales, entre territorios o entre el mismo grupo social en dos momentos dados. Los índices tienen la cualidad de estar acotados en un intervalo dado (p.e., de 0-1, de 1-10 ó de 1-100), donde el máximo valor indica mejor condición o viceversa.

Ejemplo 1. Se pretende evaluar el impacto de un proyecto de pagos por servicios ambientales para el aumento de la cobertura arbórea en un paisaje ganadero. Para esto el proyecto generó una línea base de los beneficiarios con indicadores que puedan ser evaluados años después de la implementación del pago.

Para la construcción de un índice hay que tener en cuenta la naturaleza de las variables (indicadores en el ejemplo anterior), la escala de las variables, la dirección de pesos y la ponderación.

Tipo de variable: a la hora de construir un índice es importante asumir la naturaleza de la variable, en muchos casos de las ciencias sociales los indicadores suelen ser 100 % cualitativos (nominales y/o ordinales) o una combinación de indicadores cualitativos y cuantitativos. Siempre que tenemos estos casos es preferible llevar a todas las variables a un intervalo entre 0 y 1, donde cero indica el menor valor y el 1 el mayor valor.

Para las variables binarias (cualitativas nominales) solamente se pueden adquirir los dos posibles valores (0 ó 1). Un ejemplo de variable nominal puede ser éxito o fracaso, verdadero o falso, si o no.

Suponga que quiere construir un índice en función de tres indicadores (Edad, ingresos y nivel de educación). La matriz tiene un indicador cualitativo ordinal (nivel de educación) y dos variables cuantitativas (edad e ingresos). Para poder construir el índice el primer paso es llevar a todos los indicadores a la misma escala, es fácil hacerlo para las variables cuantitativas; simplemente realizar una regla de tres donde el máximo valor de la variable es 1 y el mínimo es cero. Sin embargo, para el indicador cualitativo no es tan sencillo ya que el investigador tiene que darle el peso correspondiente. En este ejemplo el nivel de educación es de carácter cualitativo (ordinal), para este caso se decidió asignar cero a primaria incompleta y así sucesivamente.

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