INTERROGANTES PARA LA ELABORACION DE CUESTIONARIOS

PLANES Y OBJETIVOS

1. ¿Ha formulado planes y objetivos el Departamento?

2. ¿Estos objetivos son adecuados y prácticos?

3. ¿Tienen tiempo para planificar sus actividades?

4. ¿Los Planes y objetivos del área fueron aprobados por su jefe inmediato superior y la Gerencia General?

ESTRUCTURA DE LA EMPRESA

1. ¿Existe un organigrama actualizado? (si no hubiera el auditor deberá elaborar uno).

2. ¿Está de acuerdo con los objetivos de la organización?

3. ¿Están debidamente definidos los deberes y responsabilidades de cada uno de los miembros del área?

4. ¿Pueden ser eliminadas algunas funciones o ser transferidas a otras áreas?

5. ¿Conoce el personal cuáles son sus responsabilidades y autoridad sobre que personal debe ejercer?

6. ¿Entiende el personal su propia autoridad y responsabilidad?

7. ¿Entienden los subordinados la estructura de la empresa?

8. ¿Existe un plan de revisión continua de la estructura? ¿Con la supervisión? ¿con el personal?

POLITICAS SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS

1. ¿Cómo se establecen las políticas de la empresa; están escritas y actualizadas?

2. ¿Se entienden y las conoce el personal?

3. ¿Qué políticas existen para el reclutamiento, selección, evaluación, inducción, capacitación y desarrollo del personal?

4. ¿Qué políticas existen relacionadas a rotación de personal, transferencias, términos de contrato, etc.?

5. ¿Posee la organización una escala salarial?

6. ¿Existen políticas para asegurar el clima laboral en la organización?

7. ¿Existe un procedimiento de quejas de parte del personal?

8. ¿Qué políticas existen relacionadas con seguros, pensiones, servicio médico, cafetería, seguridad industrial y/o prevención de accidentes de personal?

9. ¿Puede lograrse reducciones en costos o mejoras en los procesos actuales?

10. ¿Se tiene procedimientos escritos?

11. ¿Se le da importancia al programa de entrenamiento que tiene la organización?

12. ¿Pueden eliminarse registros mediante la sistematización de operaciones, mayor integración o con la participación de otras áreas?

13. ¿Se acatan los procedimientos?

14. ¿Existe un sistema de seguimiento para verificar el cumplimiento de normas, directivas, procedimientos?

TRATO AL PERSONAL

1. ¿Existe un estudio de las actividades que ejecuta cada trabajador?

2. ¿Qué condiciones de trabajo existen? ¿Cuáles se pueden mejorar?

3. ¿El trabajador es ubicado de acuerdo a sus competencias? Si no es así ¿Qué debería hacerse?

4. ¿El personal en general tiene oportunidades de crecimiento laboral?

5. ¿Se les da suficiente entrenamiento sobre el cargo a desempeñar a los nuevos trabajadores?

6. ¿Se tiene especialistas en el área de Recursos Humanos?

7. ¿Qué estrategias desarrollan los especialistas de recursos humanos relacionados con el clima laboral, integración del personal, motivación?

8. ¿Cuál es el porcentaje de rotación de personal?

9. ¿Qué comentarios puede darnos sobre el área de Recursos Humanos?

EQUIPO Y SU DISPOSICION

1. ¿Existen esquemas de distribución de los equipos y de su uso adecuado?

2. ¿Se utiliza racionalmente el espacio disponible?

3. ¿Cuáles son las condiciones de los equipos?

4. ¿Existe el inventario del equipo y de sus accesorios especiales?

5. ¿Se usan frecuentemente los equipos?

6. ¿Existen equipos almacenados inactivos?

7. ¿Existe un procedimiento para determinar qué hacer con equipos en desuso?

8. ¿Informan al área de contabilidad sobre la existencia de estos equipos en desuso?

METODOS Y OPERACIONES DE CONTROL

1. ¿Existen canales

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