Actividad: Ferrocorta S. A.
Enviado por luisa fernanda perez roman • 12 de Junio de 2022 • Tareas • 1.378 Palabras (6 Páginas) • 593 Visitas
Asignatura | Datos del alumno | Fecha |
Integración de Sistemas y Planificación y Ejecución de Auditorías | Apellidos: | |
Nombre: |
Actividad: Ferrocorta S. A.
Atendiendo a los datos aportados por el enunciado, determina el tipo de auditoría que se está realizando en Ferrocorta S. A. Justifica tu respuesta.
Según lo mencionado en la descripción de la actividad y los datos que se han aportado se manifiesta que la organización procede a realizar una auditoría interna para poder gestionar de la manera más adecuada el impacto ambiental de su actividad a través de un sistema de gestión basado en la norma ISO 14001:2015 y para ello realizan el requerimiento de una empresa externa que les ayude a alcanzar la certificación por lo tanto les va a ayudar realizando una auditoría interna de la organización a su vez está delimitando el alcance de la auditoría ya que está auditando una parte del sistema de gestión por lo tanto realiza una auditoría según el alcance por medio de una auditoría parcial la cual manifiesta que solo se audita una parte del sistema de gestión mas no audita toda la organización y es aquello lo que se manifiesta ya que la organización cuenta con un precedente de que en años anteriores ya logró la certificación de un sistema de gestión de la calidad según la norma ISO 9001:2015.
La organización ya cuenta con un grado de experiencia con respecto al levantamiento de sistemas de gestión y por lo tanto ya la organización ha adaptado la estructura de alto nivel a su actividad, por lo tanto se considera que la normativa de sistemas de gestión ambiental de seguridad y salud en el trabajo y la calidad contienen y requerimientos los cuales se parecen y facilitan la integración entre sistemas con lo mencionado es que se manifiesta que el auditor realiza una auditoría parcial teniendo en cuenta el alcance del mismo ya que la organización cuenta con la experiencia de un sistema anteriormente establecido
En la descripción de la actividad también se considera por otro punto que la visita del técnico encargado de realizar la auditoría interna realiza una auditoría in situ en donde revisa el procedimiento MP17.02 con el que cuenta la organización y realiza la identificación de los requisitos aplicables a la actividad que desarrolla la empresa si el auditor revisa esta información la cual es de carácter legal se está realizando una auditoría según su objetivo en donde se verifica por medio de esta auditoría el cumplimiento legal o de conformidad en los cuales se verificará el cumplimiento de los preceptivos normativos por estos puntos que se han mencionado es que se deriva la auditoría en dos tipos ya que se revisa una parte del sistema y se asegura del cumplimiento de los requerimientos normativos de igual manera el auditor sí asegura de que el responsable del sistema conozca acerca de la contratación de una empresa especializada en cumplir la legislación para identificar los requisitos legales de aplicación a la empresa los cuales según lo indicado en la descripción no se ha realizado ya que el responsable tiene el conocimiento de la legislación que es de aplicación.
Conforme a la información proporcionada por el enunciado, identifica los hallazgos detectados y redacta las notas de hallazgo derivadas de las situaciones de auditoría presentadas. Debes incluir, la evidencia objetiva, la deficiencia y el punto de la norma incumplido.
Con la información que se ha proporcionado en el enunciado se han identificado diversos hallazgos los cuales se presentan a través de las notas de hallazgo de las diferentes situaciones que se han presentado en el desarrollo de la auditoría
Evidencia Objetiva | Descripción de la Deficiencia. Especificar: Requerimiento (R) – Incumplimiento (I) – Evidencia ( E ) | Punto de la norma |
La norma ISO 14001:2015 indica que la organización debe de establecer, implementar y mantener 1 o varios programas de auditoría interna que incluyen la frecuencia los métodos las responsabilidades los requisitos de planificación y elaboración de informes de sus auditorías internas. | R. En la actividad manifiesta que la organización ha establecido un programa de auditoría interna a través de una organización externa para su apoyo si bien se contrata a esta entidad se requiere establecer la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y elaboración de las auditorías internas a no manifestar lo requerido por la norma se considera como una deficiencia que incurre en una no conformidad o no cumplimiento del apartado de la norma. | 9.2.2 |
La organización debe de definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría. | R. La organización decide proceder con la realización de una auditoría interna para lo cual realizan la contratación de una consultora que lo realice, pero no menciona los criterios de la auditoría y el alcance que se va a tener con la realización de cada auditoría | 9.2.2 literal b |
La organización realiza una auditoría interna contratando a una consultora para lo cual se ha planificado una auditoría interna según lo indicado en la normativa manifiesta que la organización debe de llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados acerca del sistema de gestión ambiental | I. La organización requirió de una empresa externa para poder cumplir con los requerimientos de la norma ISO 14001:2015 para lo cual no manifestó que las auditorías internas que se vayan a realizar tengan una planificación y cuenten con un intervalo con las que se vaya a realizar. | 9.2.1 |
La verificación de la estructura documental de la organización la identificación de los requisitos ambientales manifiesta en la subcontratación de una empresa especializada para cumplir con los requisitos legales aplicables a la organización, para lo cual se manifiesta que la organización debe determinar los requisitos legales y otros requisitos que sean aplicables a la organización así como el determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales. | I. La revisión de los requisitos ambientales que son aplicables a la organización se manifiesta la intervención de una empresa externa que se encarga de la identificación de los requisitos legales de aplicación a la organización lo cual no se ha realizado y no se está cumpliendo con una metodología establecida. | 6.1.3 |
El responsable del sistema realiza el procedimiento de cumplir con la legislación que es de aplicación para la organización y a su vez manifiesta que nunca han cumplido en ningún requisito en base a su conocimiento para lo cual la norma manifiesta que el sistema de gestión ambiental debe incluir información documentada que la organización determina como necesaria para le eficacia del sistema de gestión como la necesidad de demostrar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. | I. En este punto se manifiesta la deficiencia de presentar información documental fundamental para el desarrollo del sistema de gestión ambiental en la organización ya que el auditor requiere de esta información para lo cual el responsable manifiesta que las realiza en base a su conocimiento ya que conoce todo acerca de la legislación que es aplicable y que en ningún momento se ha equivocado en cumplir un requisito, pero carece del respaldo documental | 7.5.1 |
Al realizar la revisión de la documentación del sistema de gestión ambiental se determina que el programa ambiental la de las metas ambientales no se encuentra bien definida debido a que no se le ha asignado los recursos necesarios para su consecución lo cual la norma indica que la organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental. | I. El auditor detectó dentro de la documentación del sistema de gestión ambiental el programa establecido cuenta con una meta no bien definida debido a que no se le ha asignado los recursos para su consecución tío por lo tanto se incumple con el apartado en donde la organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios. | 7.1 |
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