Empresa Gloria S.A

EMPRESA GLORIA S.A [pic 1]

AMBIENTE DE CONTROL

PREGUNTAS

SI

NO

OBSERVACIÓN

¿Existe un departamento encargado de la evaluación de las competencias de la organización?

X

Se segregan funciones en la compañía

¿Existen procesos de selección, inducción, plan de desarrollo y capacitación?

X

¿La empresa establece programa de incentivos en beneficio de obtener desempeños esperados en relación con el cumplimiento de objetivos?

¿Cuenta la empresa con un sistema que permita una comunicación y control documental oportuno y efectivo?

X

La información se muestra por reportes trimestrales

¿La empresa cuenta con un código de Ética?  

X

EVALUACION DE RIESGO

¿El personal nuevo es entrenado continuamente para mantener el ritmo de crecimiento de la compañía?  

X

Se fomenta la capacitación del personal.

¿Existe confiabilidad en la información financiera? ¿Realizan un análisis de las posibles pérdidas?

X

¿Se analizan medidas preventivas para evitar robos y fraudes?

X

¿Son controlados apropiadamente los documentos pendientes de pago?

X

Se lleva un correcto control

¿Los pagos son previamente aprobados por personas autorizadas?

X

Son personas autorizadas

ACTIVIDAD DE CONTROL

PREGUNTAS

SI

NO

OBSERVACIÓN

¿Existe un procedimiento de inspección y envío del producto?

X

No existe un procedimiento establecido, pero el propietario debe controlar cómo se envía el producto final.

¿Está el personal capacitado para desempeñar sus funciones?

X

El empresario hace las cosas de forma empírica utilizando su conocimiento y experiencia.

¿La empresa cuenta con medidas de control para proteger los activos existentes?

X

La empresa no cuenta con un mecanismo de control adecuado.

¿Cuenta la empresa con un sistema que permita una comunicación y control documental oportuno y efectivo?

X

No cuenta con un sistema establecido para comunicar y controlar documentos como se hace empíricamente.

¿Existe suficiente gente para cubrir las diferentes áreas y actividades de la empresa?

X

La empresa cuenta con personas en todas las áreas y actividades y trabajan de manera muy eficiente.

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

PREGUNTAS

SI

NO

OBSERVACIÓN

¿La Empresa está en la capacidad de realizar y presentar informes financieros a tiempo?

X

La empresa no está en la capacidad de presentar informes financieros ya que la contabilidad es de manera externa.

¿Existe una comunicación fluida entre todo el personal y el gerente de la empresa?

X

Si ya que existe una comunicación de manera permanente con todo el personal en cuestión.

¿Los conflictos inapropiados que suelen presentarse en la empresa son investigadas por la administración?

X

La empresa no cuenta con controles establecidos, ni bien posicionados.

¿Se verifica el cumplimiento de los cronogramas establecidos por la compañía?

X

La empresa cuenta con un personal de supervisión para las actividades.

¿Se capacita al personal de planta?

X

Pocas veces, 1 o 2 veces al año.