FORO TEMÁTICO 2: " EL CLIENTE COMO FUENTE PRINCIPAL DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA"
johannasantocuaTarea11 de Marzo de 2019
276 Palabras (2 Páginas)937 Visitas
- Pregunta 1
10 de 10 puntos
Es indispensable esperar la consumación del hecho para efectuar el reporte correspondiente sobre actividades inusuales o sospechosas. | |||||
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- Pregunta 2
10 de 10 puntos
Una estrategia de tipo social para identificar al cliente es a través de los hábitos de consumo, gustos y frecuencia de compra. | |||||
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- Pregunta 3
10 de 10 puntos
Saber quien es el cliente no es un principio fundamental para evitar los riesgos delictivos como son el Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo. | |||||
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- Pregunta 4
10 de 10 puntos
Cuando se trate de una operación no usual o que genere sospecha, aunque aún no se tenga plena certeza del acto delictivo, es necesario informar a la UIAF, para que la entidad pueda proceder a realizar las investigaciones respectivas en su debido momento. | |||||
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- Pregunta 5
10 de 10 puntos
Una Señal de Alerta para identificar un cliente sospechoso puede ser pagar obligaciones intencionalmente para evitar hacer efectiva la garantía. | |||||
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- Pregunta 6
10 de 10 puntos
La sigla FELABAN quiere decir Federación Latinoamericana de Bancos. | |||||
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- Pregunta 7
10 de 10 puntos
La sigla UIAF quiere decir unidad de información y auditoria financiera. | |||||
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- Pregunta 8
10 de 10 puntos
Cuando se esté ante un caso de operaciones inusuales o sospechosas el ROS debe ser enviado a través un sistema dispuesto on-line en la página web de la UAF. | |||||
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- Pregunta 9
10 de 10 puntos
El funcionario encargado de reportar actividades ilícitas debe hacerlo inmediatamente tienen indicios sobre el mismo para prevenir a tiempo que se materialice el delito. | |||||
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- Pregunta 10
10 de 10 puntos
Una actividad sospechosa no siempre tiene las mismas características de una actividad inusual. | ||||
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