INFORME EJECUTIVO
Enviado por lupita03509 • 29 de Agosto de 2022 • Ensayos • 264 Palabras (2 Páginas) • 54 Visitas
INFORME EJECUTIVO | CÓDIGO: MC-RG-XX | |
VERSIÓN: XX | ||
PÁGINA DE |
Proceso(s) Auditado(s): | Informe No. | |
Gestión de Riesgo Operativo |
1. INFORMACIÓN GENERAL | |||||||||
Auditoría No. | Fecha de inicio | 15 | 05 | 2022 | Fecha de cierre | 15 | 05 | 2022 | |
Auditor Líder: | Yuri Viviana Álvarez Fernández | ||||||||
Equipo Auditor: | NA |
2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA |
OBJETIVO |
Verificar la aplicación de la metodología y asegurar que se gestiona el riesgo operativo según el Manual de Riesgo Operativo definido por la organización. |
ALCANCE |
Verificación de la gestión de riesgos en todos procesos durante la vigencia 2020. |
3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD | |||||
NO. | DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO | PROCESO | NC | OBS | CRITERIOS DE AUDITORÍA |
No aplica |
NC: No conformidad, OBS: Observación.
3.2. FORTALEZAS |
Se cumplen las directrices y el procedimiento establecido en el Manual de Riesgo Operativo. Se realiza seguimiento de las actividades a desarrollar. Se evidencia compromiso y empoderamiento de los líderes de la metodología de SARO. Se establecen los controles y se documentan en los procedimientos de cada uno de los procesos. Se evidencia integración de la Administración de Riesgo operativo con los demás sistemas de gestión de la entidad, generando sinergias y optimizando recursos. |
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