INFORME EJECUTIVO

INFORME EJECUTIVO

CÓDIGO: MC-RG-XX

VERSIÓN: XX

PÁGINA  DE

Proceso(s) Auditado(s):

Informe No.

Gestión de Riesgo Operativo

1.  INFORMACIÓN GENERAL

Auditoría No.

Fecha de inicio

15

05

2022

Fecha de cierre

15

05

2022

Auditor Líder:

Yuri Viviana Álvarez Fernández

Equipo Auditor:

NA

2.  OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA

OBJETIVO

Verificar la aplicación de la metodología y asegurar que se gestiona el riesgo operativo según el Manual de Riesgo Operativo definido por la organización.

ALCANCE

Verificación de la gestión de riesgos en todos procesos durante la vigencia 2020.

No aplica

3.2. FORTALEZAS

Se cumplen las directrices y el procedimiento establecido en el Manual de Riesgo Operativo.

Se realiza seguimiento de las actividades a desarrollar.

Se evidencia compromiso y empoderamiento de los líderes de la metodología de SARO.

Se establecen los controles y se documentan en los procedimientos de cada uno de los procesos.

Se evidencia integración de la Administración de Riesgo operativo con los demás sistemas de gestión de la entidad, generando sinergias y optimizando recursos.

3.3 ASPECTOS POR MEJORAR

Incrementar el seguimiento a la matriz de riesgos para que se convierta en una herramienta de gestión permanente.

Llevar el conocimiento y la gestión de los riesgos a todos los niveles de la empresa para alcanzar mayor efectividad.

Divulgar la metodología de riesgos en especial el seguimiento a los eventos de riesgos, socializar las etapas de la administración de riesgos a todos los niveles.

3.4 CONCLUSIONES

Continuar destinando recursos para mitigar los riesgos y alcanzar los objetivos propuestos.

El monitoreo del riesgo es indispensable para verificar la aplicación de los controles y asegurar la mitigación.