Componente: Ambiente de control

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO PARA INVENTARIO

MATRIZ DE CALIFICACION DEL NIVEL DE CONFIANZA Y RIESGO

Gobierno Autónomo Descentralizado Parroquial Rural de Ambuqui

Componente: Activos Fijos

Preguntas dirigidas al personal de la empresa

Objetivo del cuestionario: Desarrollar y mantener la funcionalidad de la autoridad para mantener los controles de la organización.

Nº.

Preguntas

Si

No

N/A

Ponderación

Calificación

Nomativa

Observaciones

1

¿Cómo calidad de servidores de la institución, han demostrado una actitud de apoyo a las medidas de control interno?

X

10

8

200

2

¿Los recursos públicos han gestionado e implementado el sistema de planificación plurianual de una organización?

X

10

9

200-02

3

¿Han creado una estructura organizacional para abordar su misión, visión y apoyar la realización de los objetivos organizacionales?

X

9

9

200-04

4

De acuerdo con las funciones y responsabilidades asignadas, ¿consideran a los servidores y sus habilidades profesionales como elementos básicos?

X

10

9

200-06

5

¿Los servidores y servidores cumplen con los sistemas y políticas específicas aplicables a sus respectivos campos de trabajo?

X

9

10

200-08

Total

48

45

Elaborado por: Autores

Fecha: 30/11/2021

Revisado por:

Nivel de Confianza.- Es el valor porcentual que indica el grado de cumplimiento de los controles internos diseñados en la empresa, y su cálculo es mediante la fórmula:

NC=CT*100/PT

NC= Nivel de Confianza

CT= Calificación Total

PT= Ponderación Total

NC= 45*100/48

NC= 68.33

Se tiene un nivel de confianza del 93.75 %

Esto equivale a un riesgo Bajo

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO PARA INVENTARIO

MATRIZ DE CALIFICACION DEL NIVEL DE CONFIANZA Y RIESGO

Gobierno Autónomo Descentralizado Parroquial Rural de Ambuqui

Componente: Activos Fijos

Preguntas dirigidas al personal de la empresa jefe de bodega.

Objetivo del cuestionario: Establecer con claridad las funciones y responsabilidades de las diferentes áreas de la organización y aclarar las posibles secciones que no se encuentren completamente definidas. 

Nº.

Preguntas

Si

No

N/A

Ponderación

Calificación

Nomativa

Observaciones

1

¿Han establecido los mecanismos necesarios para identificar, analizar y enfrentar los riesgos que enfrenta la organización para lograr sus objetivos?

X

10

9

300

2

¿Es posible identificar los riesgos que pueden afectar el logro de los objetivos del sistema debido a factores internos o externos?

X

9

8

300-01

Incapaz de identificar los riesgos relevantes que enfrenta el sujeto en la consecución de sus objetivos.

3

¿Se implementa el plan de mitigación de riesgos mediante el desarrollo de estrategias claras para áreas específicas?

X

9

8

300-02

No hay una estrategia de gestión en el plan de mitigación.

4

¿Se consideran los planes o actividades complejos de gestión de efectivo como factores potencialmente de alto riesgo?

X

8

8

300-03

No se ha establecido el método de análisis de factores de alto riesgo.

5

¿Han determinado el plan de respuesta al riesgo y han considerado la posibilidad y el impacto relacionados con la tolerancia al riesgo?

X

9

10

300-04

Total

45

43

Elaborado por: Autores

Fecha: 30/11/2021

Revisado por:

Nivel de Confianza.- Es el valor porcentual que indica el grado de cumplimiento de los controles internos diseñados en la empresa, y su cálculo es mediante la fórmula:

NC=CT*100/PT

NC= Nivel de Confianza

CT= Calificación Total

PT= Ponderación Total

NC= 43*100/45

NC= 68.33

Se tiene un nivel de confianza del 95.56 %

Esto equivale a un riesgo Bajo