Importancia del Compliance para Prevenir la Corrupción

En este número de la serie, presentamos el documento “Diálogos de Compliance”, elaborado por Chile Transparente e IE Law School (2018)1. El documento es el resultado de un proceso de discusión entre actores del sector público, privado y la academia, que aborda desafíos y propuestas en materia de compliance2, entendiéndolo como un mecanismo que posibilita la lucha contra la corrupción. El documento aborda cuatro temas de interés:

1) Educación ejecutiva, se menciona la falta de capacitación a los funcionarios de las empresas en materias de integridad, transparencia y ética. Por este motivo, plantean que es necesario avanzar hacia una comprensión del compliance no sólo como un conjunto de estándares, sino como un elemento inserto en la cultura de la organización.

2) Delación compensada, señalándose que es necesario avanzar hacia una “cultura del whistleblowing” que considere no sólo la existencia de canales de denuncia, sino que también, incentivos para que los denunciantes den a conocer las irregularidades y la protección de éstos al momento de denunciar.

3) Penas para delitos de corrupción, se establece que aunque han aumentado las formalizaciones por corrupción, las denuncias por estos delitos continúan siendo escasas y las sanciones, bajas (por ejemplo, se aplica la pena mínima). Junto al endurecimiento de las penas, se considera importante la generación de un cambio cultural que prevenga las irregularidades.

4) Manejo del conflicto de interés y mejoras en la regulación, destaca la relevancia de la Ley de Probidad para regular esta materia en el ámbito público, pero se señala que no existe una instancia similar en el sector privado. Se identifica como uno de los temas centrales la “puerta giratoria”, respecto de la cual se requiere generar instancias donde se puedan plantear las dudas sobre eventuales conflictos al cambiar de sector.

El documento concluye que si bien la corrupción se expresa de manera diferente en el sector público y en el privado, existen aspectos que son transversales, y por ende, se requiere de una corresponsabilidad de parte de ambos en el tratamiento de la problemática.

1Texto completo disponible en el link:

http://www.chiletransparente.cl/wp-content/files_mf/1526394282DocumentoDi%C3%A1logosdeCompliance.pdf

2En el documento, se define compliance (cumplimiento, en inglés) como “la actividad de obediencia de la norma, pactada, impuesta o acordada delimitada al cumplimiento de las obligaciones legales ya sea de la empresa, organización de la sociedad civil e incluso organismos públicos, así como de proporcionar mecanismos de aplicación y posterior evaluación de este cumplimiento” (p.6).

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