PASO 3. VERIFICAR LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA
DanigbeTarea4 de Septiembre de 2017
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PASO 3. VERIFICAR LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA
PRESENTADO POR:
WILLIAM ERNESTO SALAZAR CÓD:
YERLY BRIYITH MENDEZ CÓD: 1.106.779.605
SINDY DAYANA CHALA DIAZ CÓD: 1.110.485.270
JHON EDIXON CAMPOS CÓD: 1.110.233.294
LEIDY DANIELA GOMEZ CÓD: 1.110.178.126
GRUPO:
358033_26
TUTOR
CESAR AUGUSTO GUARIN
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD
ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
IBAGUE -TOLIMA
MARZO DE 2017
INTRODUCCION
Cuando se habla de auditoría se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las leyes, normas y reglamentos aplicables, así como con las políticas y procedimientos existentes en la empresa objeto de la auditoría.
El mundo hoy exige el mayor compromiso con el medio ambiente, pues para nadie es un secreto que el planeta tierra ha venido sufriendo un deterioro acelerado debido a la crecimiento económico, social y tecnológica que se ha venido llevando a cabo donde el ser humano ha venido contaminando los recursos naturales y deteriorando el medio ambiente.
Es por eso que surge la necesidad de proteger los recursos que nos queda y mitigar los efectos causados por la contaminación se creó la Organización Internacional de Estandarización (ISO) la cual es una organización independiente y no-gubernamental. La ISO 14001, es una herramienta que permite implementar un sistema de gestión ambiental, con el propósito de que las empresas realicen prácticas de manufactura o de servicios más amigables con el medio ambiente.
Gracias a las auditorias e interventorías ambientales son muy importantes ya que implican una responsabilidad directa con la asesoría especializada, supervisión y el cumplimiento de la normatividad que regulan las actividades llevadas a cabo en la empresa de lácteos el CASTILLO relacionadas con el componente ambiental, así como los controles y medidas de manejo en documentos como Planes de manejo ambiental, Planes de seguimiento, control y monitoreo, o en las licencias, permisos, concesiones o autorizaciones ambientales que se necesitan para la ejecución y funcionamiento de la empresa.
La auditoría ambiental es muy importante esto debido a que sus objetivos son muy claros, con ella se puede determinar si las actividades operativas en procesos industriales o constructivos cumplieron con los planes de manejo, planes de monitoreo y mitigación ambiental, además de revisar e identificar las medidas preventivas o correctivas y el correcto control de los proyectos u obras que deberá llevar a cabo una empresa auditada para prevenir el impacto ambiental o contaminación. Es importante destacar que las buenas prácticas ambientales benefician nuestro entorno natural, posibilitan al empresario a reducir costos en la producción, a reutilizar o dar una disposición adecuada a los residuos provenientes de cada proceso, mejoran la calidad de vida de las personas y permiten el crecimiento económico y social sin afectar el medio ambiente.
OBJETIVOS
Objetivo general
- Lograr desarrollar un plan de auditoría ambiental paso a paso, que nos permita verificar el cumplimiento de normatividad vigente y evaluar la empresa con el fin de reconocer la importancia de las auditorias para fortalecer el sistema de gestión de calidad.
Objetivos específicos
- Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.
- Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos. Legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión
- Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión
- Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
CONTENIDO
Modelo o estructura de plan de auditoria
Plan de Auditoría
Alcance
Aplica para todo el proceso de transformación y producción del producto “yogur y queso”.
Objetivos de la auditoria
Realizar la verificación y el análisis de brecha del sistema de gestión ambiental de los procesos que se llevan a cargo en la empresa
Poder analizar a través de los elementos y lineamientos que nos da la norma ISO14001 que nivel de implementación y cumplimiento se tiene y definir el plan de acción para el cierre de los hallazgos encontrados.
Responsabilidades del auditor
Los auditores deben ser personas ser independientes y tienen que disponer del conocimiento, habilidad y experiencia para poder realizar la auditoria de forma satisfactoria y objetiva. La forma de proceder debe ser con mucha objetividad y rigurosidad.
Otra responsabilidad del auditor es mantener el nivel de confidencialidad requerido.
Criterios de la auditoria
Los criterios utilizados durante la auditoría deben ser consensuados con las dos partes, analizar e interpretar toda la información adecuada, la cual debe quedar registrada y todas las evidencias tienen que ser de una alta calidad. El nivel de honestidad de la auditoria debe ser alto para poder tener un diagnostico real de las fortalezas y debilidades del sistema de gestión ambiental de la empresa y del entendimiento y cumplimiento de todos los niveles de su organización.
Se deberán tener presentes:
- Plan Estratégico Institucional
- Normativa de la entidad aplicable al proceso
- Documentación del proceso, informes previos de auditorías
Equipo auditor
El equipo auditor deberá planear, construir una agenda para la realización de la auditoria, es importante la notificación a la empresa de cuando se realizara la auditoria, como las sesiones de apertura y cierre de la misma, posteriormente realizar el informe con la calidad y objetividad requerida.
Se podría establecer de la siguiente forma:
Auditor coordinador
Auditor especialista
Auditor ambiental
Personal de apoyo
Roles, funciones y responsabilidades.
Auditor líder: Establece las reglas de la auditoria y fija los tiempos a auditar. Es el responsable de recopilar el informe final que se realimentara a la empresa para que esta establezca su plan de acción para cierre de los hallazgos y de mejora continua.
Equipo auditor: Es el encargado de realizar las preguntas de la auditoria, su responsabilidad es confirmar los soportes que las preguntas exigen y recopilar la información de forma honesta y objetiva.
Aspectos ambientales a evaluar.
- Agua
- Aire y ruido
- Residuos
- Suelo
- Recursos naturales
- Vida silvestre
Banco de preguntas según requisitos de la norma ISO 14001:2004, que puedo aplicar en la auditoria de la empresa.
No | INDICADOR | CUMPLE | OBSERVACIONES | ||
SI | NO | N/A | |||
1 | ¿Tiene la empresa una la política medioambiental definida y que delimite el marco general y la actuación de todas las personas y niveles de la organización en cuanto a las actividades relacionadas con el medio ambiente? | ||||
2 | ¿Conocen todos los trabajadores los principios enmarcados en esta política? | ||||
3 | ¿Se tiene definida una matriz de aspectos e impactos medioambientales de los procesos que desarrolla la empresa? | ||||
4 | ¿Se tiene un procedimiento para realizar la matriz requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales de los procesos de la empresa y están identificados y actualizados? | ||||
5 | ¿Se están cumpliendo los requisitos legales definidos en la matriz? | ||||
6 | ¿Se tienen planteados los objetivos y las metas medioambientales con fechas claras de cumplimento y responsables? | ||||
7 | ¿Se tienen Definidos los recursos humanos, financieros y tecnológicos requeridos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGMA y no solamente para la implementación y control? | ||||
8 | ¿Se tienen definidos los roles y funciones para el seguimiento y cumplimiento del SGMA, las personas designadas a estos roles cumplen con las competencias definidas para desempeñarse en esta función? | ||||
9 | ¿Se tienen los Procedimientos para comunicación medioambiental, en todos los niveles de la organización, esta está disponible y se cuenta definido el rol de respuestas y gestiones con entes externos? | ||||
10 | ¿Se tienen elaborados, comunicados y se aplican los procedimientos operativos para las actividades que se desarrollan en los procesos? | ||||
11 | ¿Se tiene identificada la matriz de respuesta ante emergencias que mediante la planificación de acciones ayude a prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia? | ||||
12 | ¿Se tiene y se realiza un plan de simulacros con todo el personal para los escenarios de emergencia definidos en la matriz? | ||||
13 | ¿Se tiene determinada la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento y se definen las acciones a realizar producto de las desviaciones encontradas? | ||||
14 | ¿Se tienen establecidos los parámetros claves de medición de cada uno de los procesos y estos están relacionados con los objetivos y las metas? | ||||
15 | ¿Se analizan e investigan las desviaciones o no conformidades, se tienen control de las desviaciones y se generan planes de acción para su corrección? | ||||
16 | ¿Se tiene Registro de los resultados de acciones preventivas y acciones correctivas tomadas? | ||||
17 | ¿Se revisan la efectividad de las acciones tomadas para poder garantizar un aprendizaje y que no se repitan estas desviaciones a futuro? | ||||
18 | ¿Se tienen Procedimientos para identificar, conservar y eliminar registros? | ||||
19 | ¿Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos? | ||||
20 | ¿Se realizan auditorías internas y los resultados de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organización definió son analizados por la alta dirección? | ||||
21 | ¿Se definen planes de acción de acuerdo al grado de cumplimiento producto de la revisión de estas auditorías? |
Matriz DOFA
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FORTALEZAS: AMENAZAS:
Personal preparado, con experiencia Los abruptos cambios de tiempo atmosférico
En el tema y calificado. Dados por el calentamiento global, podrían
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