AUDITORIA

Programa de auditoria

Evaluación especifica de control interno

Cuestionario

Entidad: Tipo de trabajo.-…………………………. Alcance:-………………………………………

Auditor.-………………………………………………….. Supervisor.-……………………………………

Nº Descripción SI NO PONDERACION OBSERVACION

B=10 R=5 M=1

01 ¿Solicita información interna y externa generada por la Institución y remite previamente a los niveles correspondientes para su aprobación?

02 ¿Solicita a la Comisión de Recursos Humanos las irregularidades, quejas y denuncias e imponer sanciones a los empleados?

03 ¿Coordina la recepción de las quejas e informaciones verbales, escritas y/o anónimas por posibles faltas disciplinarias cometidas por los funcionarios?

04 ¿Realiza las notificaciones que sean necesarias a los empleados, cuando se presenten quejas, o denuncias

05 Controla y archiva los contratos y convenios suscritos por la Dirección, así como de aquellos documentos considerados de vital interés?

06 ¿Asesora a las Autoridades y al personal de la institución en lo concerniente a leyes, reglamentos y demás normas jurídicas aplicadas en la institución

07 ¿Realiza los procesos administrativos de quejas, que sean requeridos por la Dirección?

08 ¿Recibe los documentos de soporte presentados por las empresas y personas naturales relacionadas con la precalificación, procesos de concurso

09 ¿Vela por la seguridad y el funcionamiento adecuado de la infraestructura, equipo y mobiliario de la institución?

10 ¿Establece el grado en que la Institución y los empleados han cumplido adecuadamente los deberes y atribuciones a ellos encomendada?

11 ¿Mantiene el archivo actualizado de los empleados de la Institución?

12 ¿Verifica la existencia de medios de control de asistencia del personal? X 6 13 ¿Evalúa el desempeño del trabajo y revisado periódicamente con cada empleado?

13 ¿Evalúa el desempeño del trabajo y revisado periódicamente con cada empleado?

14 ¿Verifica la normatividad legal para efectos de pases administrativos?

15 ¿Revisa expedientes de personal para evidenciar la movilidad del personal y su frecuencia?

16 ¿Tiene establecidas las funciones de cada uno de los empleados?

17 ¿Realiza la capacitación al personal conforme a los requerimientos del Consejo de acuerdo a las destrezas y habilidades del Recurso Humano?

18 ¿Lleva un control de asistencia y permanencia del personal adecuado y confiable?

19 ¿Realiza la clasificación, valoración, selección y reclutamiento de personal?

20 ¿Establece mecanismos que protejan y salvaguarden contra pérdidas y fugas los equipos computacionales, programas y la información que genera?

21 TOTALES

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