LISTA DE CHEQUEO.Departamento de Control Interno
Enviado por Jaime Petro • 7 de Diciembre de 2015 • Documentos de Investigación • 476 Palabras (2 Páginas) • 278 Visitas
LISTA DE CHEQUEO
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INSTITUTO - ORGANIZACION [pic 2]
Departamento de Control Interno
PROYECTO ________________________________________________ Elaboró ______Fecha________
ETAPA ____________________________________________________ Revisó _______Fecha________
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2.
3.
Sr. Auditor, diligencie este formato como se indica a continuación. Recuerde que puede utilizarlo como herramienta en el desarrollo de su plan de trabajo, en aquellos casos, que a su juicio, aplique.
PROYECTO: En este renglón se escribe el nombre del proyecto a del área auditada.
ETAPA: Nombre de la fase o proceso auditado durante el desarrollo de la auditoría.
PT/No.: En este recuadro se anota la referenciación o número de página de esta planilla.
ELABORÓ: Nombre o iniciales de quien planteó el cuestionario y fecha en que fue elaborada.
REVISÓ: Nombre o iniciales de quien revisó o aprobó el cuestionario y fecha en que fue revisada.
No.: Número de ítem o de orden, para cada una de las preguntas del cuestionario.
DESCRIPCION: Detalle del aspecto a evaluar. Aquí se describen una a una las preguntas o cuestionamientos sobre puntos de control, con la característica que éstas son preguntas cerradas, es decir, con posibles respuestas si o no, verdadero o falso.
RESPUESTAS: si: si o verdadero, no: no o falso, na: no aplica; se marca con una equis “X”, la respuesta más indicada a la pregunta descrita anteriormente, según el examen practicado.
INICIALES: Se escribe en esta columna el nombre o las iniciales del auditor que evaluó el ítem.
R/PT: Se indica en esta parte el número de página(s) en las cuales se puedo haber ampliado el desarrollo del ítem, por ejemplo, pruebas manuales, cuadres o conciliaciones, narrativos, diagramas, Etc. y referencia a los hallazgos de auditoría.
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