5 VECES ¿POR QUÉ? -> CAUSA-EFECTO ¿Por qué los Informes de Control no son emitidos a tiempo?
Enviado por mcueva • 28 de Octubre de 2017 • Informes • 339 Palabras (2 Páginas) • 147 Visitas
5 VECES ¿POR QUÉ? -> CAUSA-EFECTO
¿Por qué los Informes de Control no son emitidos a tiempo?
¿POR QUE? | Nivel del Problema | Nivel correspondiente de la solución | |
1 | Los Informes de Control no son emitidos a tiempo | Realizar una buena planificación para la emisión oportuna del Informe de Control | |
2 | No se ha realizado una buena planificación. | Realizar una adecuado análisis del área o proceso a examinar (Prueba de Recorrido) | |
3 | No se ha realizado un adecuado análisis del área o proceso a examinar (Prueba e Recorrido) | Realizar una adecuada supervisión a la comisión auditora | |
4 | No ha habido una adecuada supervisión a la comisión auditora | Proveer al supervisor las capacidades, medios y herramientas necesarias para el cumplimiento de sus funciones. | |
5 | El Supervisor no cuenta con las capacidades, medios y herramientas necesarias | Realizar actividades de evaluación de competencias con su correspondiente capacitación y actualización profesional |
HERRAMIENTA DE PLANEACIÓN 5W + 2H
Objetivo: Emitir Informes de Control a tiempo | Meta: | Recursos: | |||||
Situación Actual: Los Informes de Control no son emitidos a tiempo | Humanos | Jefe de Comisión Auditores Supervisor | |||||
Situación adecuada: Que los Informes de Control sean emitidos a tiempo | Materiales: | ||||||
Definición clara de entregables | |||||||
Fecha de Inicio: | 24.10.2017 | ||||||
Fecha Limite: | 24.10.2018 | ||||||
N° | ¿Que? | ¿Por qué? | ¿Cómo? | ¿Quién? | ¿Cuándo? | ¿Dónde? | Avance |
1 | Realizar una buena planificación para la emisión oportuna del Informe de Control | Es la etapa inicial que determina objetivos estratégicos, procedimientos, recursos plazos | Mediante la utilización de la normativa que regula la auditoria y la normativa aplicable para el área o proceso a examinar | Comisión Auditora | |||
2 | Realizar una adecuado análisis del área o proceso a examinar (Prueba de Recorrido) | Permite identificar los riesgos del área o proceso a examinar | Mediante la Prueba de Recorrido correctamente aplicada | Comisión Auditora | |||
3 | Realizar una adecuada supervisión a la comisión auditora | Se verifica el cumplimento adecuado de la aplicación de las normas de control al área o proceso a examinar | Mediante la aplicación de herramientas de verificación y control | Supervisor y Jefe de Unidad Orgánica | |||
4 | Proveer al supervisor las capacidades, medios y herramientas necesarias para el cumplimiento de sus funciones. | Le permite cumplir sus funciones de manera idónea | Mediante la gestión de capacitaciones y actualizaciones | Departamento de Recursos Humanos | |||
5 | Realizar actividades de evaluación de competencias con su correspondiente capacitación y actualización profesional | Identificar brechas para su superación profesional | Mediante formatos de evaluación profesional | Jefe de la Unidad Orgánica |
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