BANCO AREA DE CUMPLIMIENTO.
Enviado por Yill-21 • 24 de Febrero de 2017 • Informes • 286 Palabras (2 Páginas) • 258 Visitas
BANCO AREA DE CUMPLIMIENTO
Objetivo General
Aplicar la debida diligencia de manera de obtener un apropiado conocimiento en la vinculación y durante se mantenga la relación con el cliente, de manera de cumplir con el conocimiento continuo del cliente y cumplimiento de las disposiciones sobre la prevención del blanqueo de capital y financiamiento del terrorismo.
Objetivo Específicos
- Comprender los lineamientos y parámetros del área de cumplimiento para cada una de las actividades que se realiza.
- Contribuir de forma activa en la responsabilidad de elaborar los informes necesarios que se deben presentar a la Gerencia, Comité de Prevención y Junta Directiva.
- Participar en la labor de diligencias (intermediarios extranjeros, intermediarios al banco), investigación, monitoreo de alertas, revisión a terceros, monitoreo y manejar la documentación requerida para cada una de ellas.
Plan de Actividades
Detalle de las actividades a realizar durante el periodo de práctica profesional.
Actividades | Desarrollo |
Verificación en listas de vigilancia a personas no relacionadas con el banco y sus operaciones de transacciones. | Es la investigación, de las personas que no guardan relación con la institución de forma directa. |
Verificación en listas de vigilancia a personas no relacionadas con el banco y sus operaciones de desembolso de crédito | Es la investigación, de las personas que no guardan relación con la institución de forma directa a las cuales se les envía los fondos producto de un desembolso, por instrucción del cliente. |
Impresión de la verificación de los resultados de las listas de vigilancia que han realizado los asesores de cuenta el cliente. | Se realiza la verificación, impresión y se compagina la información que ha recolectado el asesor de negocios con relación a los clientes vinculados a la institución. |
Confección de inventarios de Expedientes | Desarrollo de un control de expedientes de clientes que se maneja en el departamento. |
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