Sistema de Suscripción Automatizada Empleados Responsables

Tema: Sistema de Suscripción Automatizada Empleados Responsables:

Ron Smith, John Millerr Auditores:

Frank Bossic, Ed McCaulley Horas: 100

Área de Responsabilidad: Líneas Personales de Suscripción

Alcance:

• Se revisó el procedimiento del sistema utilizando para el desarrollo e Implementación del Sistema de Suscripción Automatizada (SSA).

• Se revisó el procedimiento de las transacciones efectuadas mediante el SSA sobre nuevos negocios, renovaciones y endosos, incluyendo los procedimientos de suscripción para la aceptación, modificación o rechazo de los riesgos suspendidos a un suscriptor por el SSA.

• Se revisaron las pruebas e implementación de los cambios de programación requeridos por el SSA al sistema de Líneas Personales (IMPACT)

• Se revisaron las interfaces del sistema con IMPACT que afectarán al SSA (por ej.: pedidos de VAP, MVR e informes CLUE).

• Se revisaron los procedimientos de desarrollo, prueba, implementación y modificaciones de control para las tablas que contienen las reglamentaciones estatales sobre suscripción.

Exposición al Riesgo

(después de considerar los controles) ■ Bajo

□ Medio

□ Alto Conclusión de Auditoría □ Ejemplar

□ Satisfactoria

■ Satisfactoria. Necesita mejorar.

□ Insatisfactoria

Comentarios de Auditoría:

• El Equipo de Implementación del SSA ha entregado el SSA con dos semanas de anticipación y dentro del presupuesto.

• Durante el desarrollo del sistema se siguió de cerca el procedimiento de desarrollo del sistema corporativo. La versión final del sistema SSA y todos los cambios de programación de IMPACT se probaron exhaustivamente antes de ser trasladada a la producción.

• Los nuevos negocios, las transacciones de renovación y endoso se muestran a través del SSA. El SSA suspende correctamente las transacciones a los suscriptores que infringen los modelos de suscripción definidos. Los suscriptores cumplen procedimientos bien definidos para aceptar, modificar o rechazar estos riesgos.

• Las interfaces del sistema con IMPACT que afectan el SSA están funcionando correctamente.

Recomendaciones Importantes de Auditoría Las listas de suscripción deben ser trasladadas a un ambiente de producción seguro.

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