ClubEnsayos.com - Ensayos de Calidad, Tareas y Monografias
Buscar

AUDITORIA DE SISTEMAS DE LA INFORMACION

Thalia Mendoza GameroApuntes3 de Agosto de 2019

1.849 Palabras (8 Páginas)89 Visitas

Página 1 de 8

TRABAJO FINAL DE ASIGNATURA

Auditoria de Sistemas de Información

  1. OBJETIVO

Poner en práctica los conocimientos adquiridos en la asignatura en el desarrollo de una auditoria de un sistema de información o módulo específico del mismo.

  1. REQUERIMIENTO GENERAL

En grupos de 5 integrantes, elegir una de los sistemas (o módulo específico) de una de las empresas donde labor alguno de los miembros.

En caso elijan un módulo específico no descuidar la integración con el resto de procesos de negocio.

Aplicar las herramientas presentadas en la asignatura y analizar con la información solicitada en los Requerimientos Específicos Parte 1.

  1. REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS

  1. Parte 1: Presentación de Antecedentes
  • Fecha de presentación: domingo 21 de julio 08:00Hrs.
  • Especificación: Presentación impresa y exposición grupal
  • Tiempo estimado de presentación: 30 min
  • Objetivo: Realizar la presentación formar de la auditoria a realizar, plan de trabajo, presupuestos y alcances necesarios previos a al trabajo a desarrollar.

Puntos a presentar:

  • Descripción de la empresa (presentación netamente institucional)

La Clínica Docente Odontológica de la Universidad Privada de Tacna  es un espacio cuyo principal objetivo es servir a la docencia y la investigación mediante la realización de las prácticas asistenciales de los estudiantes de la escuela profesional de odontología, sin ánimos de lucro.

La Clínica Docente forma al estudiante en miras de aporte de contribución con la sociedad en función de la práctica y calidad, con una profesión netamente social, porque siendo odontología una carrera humanista, busca servir al prójimo, encontrando en él la salud bucal que requiera.

La Clínica Docente es el lugar donde el estudiante efectúa sus prácticas pre-profesionales, aplicando sus conocimientos teóricos y perfeccionándose en las diferentes especialidades de la atención odontológica.

VALORES

  • Vocación de servicio
  • Honestidad
  • Responsabilidad
  • Trabajo en equipo
  • Respeto a la persona
  • Solidaridad
  • Veracidad

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS

  • Comportamiento moral y ético
  • Convivencia
  • Manejo de la ficha
  • Normas de bioseguridad
  • Presentación de materiales

SERVICIOS

Especialidad

Descripción

Cirugía dental:

Extracciones simples y complejas.

Ortodoncia:

Tratamiento de mala posición dentaria.

Radiología:

Periapical, demordida y oclusal.

Operatoria:

Curaciones (materiales estéticos).

Periodoncia:

Tratamiento de tejidos de soporte de diente encía periodonto.

Endodoncia:

Tratamiento de nervios de las raíces.

Prótesis removible:

Totales, parciales, metálicas y acrílicas.

Prótesis fija:

Coronas, puentes metálicos, porcelana.

Tratamiento preventivo:

Flúor y sellantes.

Higiene oral:

Limpieza de dientes.

  • Descripción de los SI y de la TI (con la que cuenta la empresa)
  • Presentación del sistema o modulo a auditar.
  • Justificación (alertas, razones o motivos por los cuales se decidió realizar la auditoría. Puede haber sido contratación externa)

  • Debilidades
  • Amenazas
  • Falta de planes y Programas Informáticos.
  • Falta de normas escritas sobre las funciones de cada puesto.
  • Deficiencia en el control de consumo de recursos e inventario.
  • Escasa capacidad de retención y voluntad del personal.
  • No existe programas de capacitación del sistema de información.
  • La oficina del Área de cómputo e informática para la clínica cuenta con personal muy reducido.
  • Personal técnico Calificado insuficiente en el área de computo
  • Deficiencia en la estandarización de documentación de los procesos para el procesamiento de datos.
  • No existe registro de limpieza de base de datos.
  • No se salvaguarda las fichas médicas de los pacientes, o no existe una correcta actualización.

1.        PROFORMA DE AUDITORIA

Debe incluir:

  • Nombre de la auditoria (titulo)
  • Nombres y cargos de los representantes legales de la empresa auditada. En caso de ser interna, nombre de las jefaturas involucradas y entes responsables.
  • Carta de presentación de propuesta para la prestación de los servicios de auditoría. La carta debe considerar:
  1. Descripción de los servicios a ser prestados.
  2. Conformación del equipo de trabajo.
  3. Plazos e informes.
  4. Presupuesto de honorarios.
  5. Despedida (nombre y firma del auditor responsable)

2.        PROPUESTA TÉCNICA

2.1        Diagnostico de la situación actual

Debe incluir: presentación de la empresa y su actividad, ubicación, representantes legales, sucursales, organigramas (de la empresa, del área de sistemas, otros que consideren relevantes de acuerdo al análisis realizado)

2.2        Programa de auditoria (a continuación, sugerimos algunas actividades que puede llevar a cabo. Incluya o excluya las que considere necesarias.)

PROGRAMA DE AUDITORIA

EMPRESA: Nombre de la empresa o área auditada 

Fecha:

Hoja Nro.:

Fase

Actividades

Horas Estimadas

Responsables

I

VISITAS PRELIMINARES

  • Solicitud de manuales y documentación.
  • Manual del usuario.
  • Descripción de flujo de información y/o procesos.
  • Descripción y distribución de información.
  • Manual de formas.
  • Manual de reportes.
  • Lista de archivos y especificaciones.

  • Elaboración de cuestionarios
  • Recopilación de la información organizacional: estructura orgánica, RRHH, presupuestos, otros.
  • Manipulación o procesamiento de datos
  • Proceso lógico necesario para producir informes.
  • Identificación de archivos, tamaño de los campos y registros.
  • Frecuencia y volúmenes de fichas médicas, registro de inventario, asistencia.
  • Sistemas de seguridad.
  • Sistemas de control.
  • Número de usuarios.

48 Hrs

Supervisor de la Auditoria : Christian Calderón

Encargado de Auditoria: Thalia Mendoza

II

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

  • Aplicación del cuestionario al personal.
  • Entrevistas a líderes y usuarios más relevantes de la dirección.
  • Análisis de las claves de acceso, control, seguridad, confiabilidad y respaldos.
  • Evaluación de la estructura orgánica: departamentos, puestos, funciones, autoridad y responsabilidades.
  • Evaluación de los Recurso Humanos y de la situación Presupuestal y Financiera: desempeño, capacitación, condiciones de trabajo, recursos en materiales y financieros mobiliario y equipos.
  • Experiencia en el área de informática.
  • Experiencia en operación y análisis de sistemas.
  • Conocimientos de los sistemas más importantes.
  • Evaluación de los sistemas: relevamiento de Hardware y Software, evaluación del diseño lógico y del desarrollo del sistema.
  • Manual de procedimientos de los sistemas.
  • Diagramas de entradas, archivos, salidas.
  • Evaluación de los recursos materiales y técnicos
  • los planes de expansión.
  • las políticas de operación y uso de los módulos informáticos.

96 Hrs

Encargado de Auditoria: Thalia Mendoza

Auditor 1: Maritza Serrano

Ayudante de Auditoria: Pedro Palos

III

REVISION Y PREINFORME

  • Revisión de los papeles de trabajo.
  • Determinación del Diagnostico e Implicancias.
  • Elaboración de la Carta de Gerencia.
  • Elaboración del Borrador.

24 Hrs

Supervisor de la Auditoria : Christian Calderón

Auditor 1: Maritza Serrano

IV

INFORME

  • Elaboración y presentación del informe.

8 Hrs

Supervisor de la Auditoria : Christian Calderón

Encargado de Auditoria: Thalia Mendoza

...

Descargar como (para miembros actualizados) txt (14 Kb) pdf (309 Kb) docx (235 Kb)
Leer 7 páginas más »
Leer documento completo Guardar
Disponible sólo en Clubensayos.com