Análisis de casos que impactaron el mercado financiero

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Trabajo Grupal 1

Análisis de casos que impactaron el Mercado Financiero

ACTIVIDAD 1: ANALISIS DE FRAUDES

INVERLINK https://www.youtube.com/watch?v=cHAI_GF8D2M

LA POLAR https://www.youtube.com/watch?v=tId7icnyqyc

Para mayor antecedentes

https://www.ciperchile.cl/2015/10/22/la-polar-las-pruebas-y-las-negociaciones-a-las-puertas-del-juicio-oral/

Escoja uno de los 2 casos y desarrolle lo siguiente:

1. Descripción de la Situación (no más de 10 líneas)

R: fraude la e inverlink fue un robo de información privilegiada, Pamela Andrade filtraba información a Enzo vertineli que era gerente general de inverlink, el funcionario de Corfo se encargaba de mandar los documentos que se robaba a inverlink con esto hacían parecer que tenían solvencia en el mercado con esto podían pedir préstamos. El valor de la Perdida de documentos asciende a más de 84.000.000 millones de pesos los que fueron malversados, Eduardo monasterio presidente del holding de inverlink era el que dirigía y realizaba las operaciones triangulares con los datos fraudulentos obtenidos.

Todos eran infracciones a la ley 18.054 la cual regula el mercado de valores, condenaron a Eduardo Dominguín, marcos tapia donoso y Orlando Patricio collarte López por su responsabilidad de autores del delito con el articulo 52 inciso 2 de la ley 18.054 y Eduardo David monasterio Lara el líder de la operación falleció el año 2015 por lo que no alcanzaron a condenarlo.

1. De acuerdo con la clasificación vista en clases del mercado financiero (5 clases de mercado), favor comente como se ven afectado cada uno de ellos.

R: los mercados afectados con este fraude fu el mercado capital y el mercado monetario

1. ¿Qué entidad o entidades regulatorias son las responsables de su fiscalización? Y cuales entidades se vieron afectadas.

R: la entidad encargada de fiscalizar y regular es la UAF

1. ¿La empresa fue multada? ¿Qué instituciones fueron multadas y su sentencia?

R: la empresa no fue multada ni sentenciada

1. ¿Las personas naturales fueron multadas o encarceladas?

R: las personas naturales no fueron multadas ni encarceladas, pero si fueron castigados con 4 años de pena remitida además se les invalidó de manera perpetuo los derechos políticos a cargos públicos durante el tiempo que dure la condena.

1. ¿Se sanciono a alguien por Lavado de activos? Como?

R: no, solo se les castigo por el delito del articulo 52 inciso 2 de la ley 18.045

ACTIVIDAD 2: ANALISIS DE CASOS Y COMO RESOLVERLOS

1. Ud es el Oficial de cumplimiento de una inmobiliaria y ud tiene sospechas fundadas que uno de sus potenciales clientes está efectuando operaciones de lavado de activos, ya que ha detectado que han ingresado altos montos en dinero en efectivo (que superan los US$10.000 en los locales de venta de los departamentos).  ¿Qué acciones tiene que hacer como oficial de cumplimiento ante la UAF?  Nómbrelas y explíquelas (linkear página web donde se debe ingresar esta info)

R: se le informa a la UAF y se realiza el informe ROE positivo y ROS

1. Ud es el Gerente de Finanzas de una empresa que cotiza en la Bolsa de Valores, y ud conoce los resultados de la empresa los cuales son muy superiores a las expectativas de mercado, ud sabe que no puede divulgar esta información a terceros, que de ocurrir como se llama este tipo de delito?  Indicar donde se encuentra tipificado y sancionado.

R: se llama divulgación de información privilegiada y esta pertenece a la ley 18.045

1. Ud quiere conocer más información de la UAF, dado que tiene una asignatura donde su profesor le está pidiendo que indague y averigüé lo siguiente: (dejar además link a la web de la UAF de cada una de las preguntas):

• Cuáles son las listas restrictivas de la ONU para personas naturales que no podrían participar en empresas reguladas por la UAF

R: https://scsanctions.un.org/j319nsp-all.html

• Cuáles son las listas restrictivas de paraísos fiscales en los cuales personas que provengan de estos países, tienen impedido de participar en negocios con empresas reguladas por la UAF.

R: Resolución N°55 del SII, publicada el 5 de julio de 2018, que actualiza la lista de países y jurisdicciones frente a las normas del artículo 41 H de la LIR, disponible en http://www.sii.cl/normativa_legislacion/resoluciones/2018/reso55.pdf

Anexo 1: Países miembros de la OCDE a los que no les resulta aplicable lo dispuesto en el artículo 41 H de la LIR, disponible en http://www.sii.cl/normativa_legislacion/resoluciones/2018/reso55_anexo1.pdf

Anexo 2: Listado de países que se considera tienen un régimen fiscal preferencial, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 41H de la LIR, disponible en http://www.sii.cl/normativa_legislacion/resoluciones/2018/reso55_anexo2.pdf

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