AUDITORIA EN LA CALIDAD DEL SOFTWARE.
Enviado por Héctor Quintanilla • 4 de Febrero de 2016 • Informes • 1.563 Palabras (7 Páginas) • 356 Visitas
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AUDITORIA EN LA CALIDAD DEL SOFTWARE
Contenido
Introducción
Carta de Solicitud
Alcance de la auditoría
Cronograma de Actividades
Antecedentes del proyecto
Desarrollo del RRHH
Especificación de las pruebas realizadas
Evaluación de Cálculos
Guía de ponderación de los puntos a evaluar
Entrevista
Check-List
Matriz de hallazgos
Diagrama Entidad Relación RRHH
Introducción
El presente informe contemplara las conclusiones a la que llegara nuestra firma de auditores después de realizar la evaluación a las fuentes y a los equipo de cómputo actual, usado por la empresa Financiera Interamericana, S.A., seguridad, administración, confidencialidad y optimización de desarrollo a fin de identificar posibles procesos con muy poca lógica.
La evaluación se realizara cumpliendo el programa de estudios, del curso de Auditoria de Sistemas de la Universidad Mariano Galvez de Guatemala a petición del Ing. Eladio Girón. Como reforzamiento a conocimiento expuestos a través del curso.
Carta de Solicitud
Guatemala, Octubre del 2,014
2a. Avenida 6-35, Zona 4
Guatemala 01004, Centroamérica
Financiera Interamericana, S.A.
Estimados Señores:
Nos dirigimos a ustedes para darles a conocer la debida importancia que toma el poder realizar una auditoria en el área contable de su empresa, para poder conocer el debido uso de sus recursos y la eficiencia que puede brindar un Software actualizado. Con la auditoria se busca monitorear y garantizar que las fuentes de sus aplicaciones estén optimizadas y con la debida seguridad informática que la aplicación amerite.
Adjunto encontrara el plan de auditoria detallada con las características técnicas y económicas de nuestra auditoria.
Atentamente,
Consultores de Sistemas
Alcance de la auditoría
- Fácil manejo del sistema y versatilidad de los cálculos exactos en percepciones y deducciones.
- La administración de períodos en la nómina.
- Reparto de utilidades eficientes.
- Bitácoras de movimientos realizados en el sistema.
- Verificación de registros patronales.
- Programación de pagos.
- Especificación de pagos por día y por jornada.
- Manejo de horas extras.
- Catálogo de empleados.
- Departamentos y puestos.
- Modulo fiscal.
- Capacitaciones.
Cronograma de Actividades
Mes de octubre
Se comienza con la asignación del proyecto de auditoria para la empresa financiera.
Actividad | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |
Asignación del proyecto | |||||||||||||||||
Análisis de los datos recopilados | |||||||||||||||||
División equitativo de las pruebas | |||||||||||||||||
Identificación del contexto de la empresa. | |||||||||||||||||
Entrevistas pre-auditoria con los administrativos. | |||||||||||||||||
Entrevistas pre-auditoria con los empleados. | |||||||||||||||||
Desarrollo de las pruebas en las áreas específicas del sistema de Recursos Humanos. | |||||||||||||||||
Evaluación de datos numéricos con un experto financiero. |
Mes de noviembre
Desarrollo y elaboración del informe y anexos de pruebas
Actividad | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |
Documentación de pruebas | |||||||||||||||||
Se elaboran los anexos para el informe | |||||||||||||||||
Se desarrolla el informe general de auditoria | |||||||||||||||||
Se verifican datos antes de la presentación | |||||||||||||||||
Se programan entrevistas en un mes de trabajo con el sistema con los directivos | |||||||||||||||||
Se programan entrevistas en un mes de trabajo con el sistema con los empleados que lo utilizan directamente. | |||||||||||||||||
Se lleva a cabo la presentación de los resultados de la auditoria a los directivos | |||||||||||||||||
Se realiza la presentación general |
Antecedentes del proyecto
La necesidad de esta auditoria surge de la solicitud de la empresa Financiera Interamericana S.A para que se realice la Certificación del nuevo sistema para el manejo de Nóminas y Planillas dentro del alcance de los Recursos Humanos.
Actualmente el sistema manejado cuenta con deficiencias debido a la limitación del mismo, no se pueden manejar áreas de suma importancia para el control de todos los empleados con los que cuenta la Financiera.
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