AUDITORIA INTERNA DEL MUNICIPIO DE CUENCA
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ANEXO No. 7
CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO
INFORME DE AUTOEVALUACION SEMESTRAL DEL CUMPLIMIENTO PLAN DE CONTROL
AUDITORIA INTERNA DEL MUNICIPIO DE CUENCA
Semestre: ……………………………………………..................................
- DATOS GENERALES
1.2.- PERSONAL DE CONTROL DISPONIBLE.
Nivel | Número |
Auditor General | |
Supervisor | |
Jefe de equipo | |
Operativos |
- NÚMERO DE AUDITORIAS POR ORIGEN SEGÚN EL PLAN APROBADO AÑO:
GRUPO DE AUDITORIAS | 1er. Semestre | 2do. Semestre | Total año: ….. | Porcentaje (%) |
Arrastres | ||||
Planificados | ||||
SUBTOTAL | ||||
Imprevistos | ||||
TOTAL |
- DETALLE DE AJUSTES REALIZADOS AL PLAN DE CONTROL EN EJECUCION:
AUDITORIAS | Según Plan año: …… | Ajustes tramitados | Plan ajustado al ............................. |
Arrastres | |||
Planificados | |||
SUBTOTAL | |||
Imprevistos | |||
TOTAL |
De ser necesario presentar anexos.
2.1. DESCRIBA LAS PRINCIPALES CAUSAS QUE ORIGINARON LOS AJUSTES
1. |
2. |
3. |
- RESUMEN DEL AVANCE O ESTADO DE LAS AUDITORIAS
AL ............................................................................. DEL ........................
ESTADO | Arrastres | Planificados | Imprevistos | IRP | Total |
Aprobados | |||||
Enviados aprobados | |||||
Revisión en la DPEI | |||||
Revisión Unidades control | |||||
En ejecución | |||||
Suspendidos temporalmente | |||||
Suspendidos definitivamente | |||||
Pendientes Ejecución | |||||
TOTAL |
3.1. Describa las causas para que se mantengan en ejecución y en revisión en la unidad de Auditoría Interna, exámenes de arrastre
1. |
2. |
3. |
4. DETALLE DE EXAMENES CON DESFASE EN LA EJECUCION DEL TRABAJO DE CAMPO – PLAN DE CONTROL AÑO: ……………………………
ENTIDAD (*) | No. O/T y fecha | Período Analizado | Fecha De Inicio | Fecha de Conf. Final | Días hombre Progra- mados (1) | Días hombre Ampliados (2) | Total días Hombres autoriza-dos (3) = (1) +(2) | Días Hombre Utiliza-dos (4) | Diferencia (5) =(3)-(4) |
ARRASTRES | |||||||||
PLANIFICADOS | |||||||||
IMPREVISTOS | |||||||||
TOTAL |
(4) Días laborables utilizados entre la fecha de inicio y la fecha de lectura o comunicación de resultados.
(*) Presentar el detalle de auditorias por cada grupo que corresponda al plan del año……, que presenten y hayan presentado desfases en el trabajo de campo.
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