Auditoria Ejemplo

INFORME DE AUDITORIA

Fecha del Informe: 12 / 06 / 2000

Nombre de la Entidad: Seguros S.A

AUDITORIA DE UNA BASE DE DATOS

Objetivo

Controlar la definición y existencia de los objetos necesarios para la normal utilización de una BD y para mejorar su performance.

Lugar de la Auditoría: Area de Sistemas

Grupo de Trabajo de Auditoría: Lic. Jorge Gorostiza

Lic. Gustavo Barrientos

Fecha de Inicio de la Auditoría: 12 / 05 / 2000

Tiempo estimado del proceso de revisión: 30 hs

Fecha de Finalización de la Auditoría: 19 / 05 / 2000

Herramientas utilizadas

- Metodología de auditoría de objetivos de control

- Utilitarios estándar

Alcance

Controlar la definición y existencia de todos los objetos que son necesarios en la BD y que son utilizados por los distintos sistemas de la empresa.

Procedimientos a aplicar:

Objetos

- ¿Las tablas definidas en el diseño coinciden con las fueron creadas en la BD teniendo en cuenta nombres de las tablas, columnas y tipos de datos de las columnas?

- ¿Están definidas las claves primarias (PK) y claves externas (FK) de c/ tabla existente?

- ¿Existen las secuencias (sequences) correspondientes a la clave primaria (PK) de c/ tabla definida?

- ¿La BD tiene vistas (views) respecto de algunas tablas?

- Para mejorar el performance del sistema, ¿el DBA definió que sean necesarios según los casos?

- ¿Existe documentación actualizada respecto del diseño e implementación de la BD?

Datos

- ¿Con qué frecuencia se realiza una copia de resguardo (backup) respecto de la BD?

- ¿Cada cuánto tiempo se realiza una actualización de los datos existentes?

Usuarios

- ¿Cuántos usuarios tienen acceso a la BD?

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