Ejemplo De Auditoría

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCION 10

LEGAJO PERMANENTE 13

ANTECEDENTES DE LA ORGANIZACION 14

Misión empresarial 14

Visión empresarial 14

Políticas de calidad 15

Organigrama de la organización 15

LEGAJO CORRIENTE 18

MEMORANDO DE PLANEACION 19

OBJETIVO GENERAL 19

OBJETIVO ESPECIFICOS 19

ALCANCE 20

RECURSOS 20

CRONOGRAMA 21

PROGRAMA DE AUDITORIA 22

CUESTIONARIOS 22

Cuestionario Objetivo No. 1 22

Cuestionario Objetivo No. 2 24

Cuestionario Objetivo No. 3 26

Cuestionario Objetivo No. 4 27

Cuestionario Objetivo No. 5 28

GUIA DE PROCEDIMIENTO 29

Guía de Ejecución de Cuestionarios 29

Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 1 30

Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 2 32

Cuestionario Objetivo No. 2 33

Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 3 35

Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 4 37

Guía de Procedimiento de auditoría Cuestionario Objetivo No. 5 39

CEDULAS DE HALLAZGOS 40

HALLAZGO 1 40

HALLAZGO 2 41

HALLAZGO 3 42

HALLAZGO 4 43

HALLAZGO 5 44

HALLAZGO 6 45

HALLAZGO 7 46

HALLAZGO 8 47

HALLAZGO 9 48

HALLAZGO 10 49

HALLAZGO 11 50

HALLAZGO 12 51

HALLAZGO 13 52

HALLAZGO 14 53

HALLAZGO 15 54

HALLAZGO 16 55

INFORME DETALLADO: CEDULAS DE RESUMEN 56

CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 1 56

CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 2 57

CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 3 58

CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 4 59

CEDULA DE RESUMEN OBJETIVO 5 60

PAPELES DE TRABAJO 61

PAPEL DE TRABAJO No1 61

PAPEL DE TRABAJO No2 62

PAPEL DE TRABAJO No3 63

PAPEL DE TRABAJO No4 64

PAPEL DE TRABAJO No5 65

PAPEL DE TRABAJO No6 66

PAPEL DE TRABAJO No7 67

PAPEL DE TRABAJO No8 68

PAPEL DE TRABAJO No9 69

CEDULA DE RESUMEN GENERAL 70

INFORME EJECUTIVO 71

CONCLUSIONES 74

BIBLIOGRAFIA 75

INTRODUCCION

EMPRES XYZ

ARCHIVO PERMANENTE

ARCHIVO CORRIENTE

EMPRES XYZ

LEGAJO PERMANENTE

AUDITORIA AL SISTEMA OPERATIVO WINDOWS NT

FECHA DE CORTE: FEBRERO 15 DE 2002

AUDITORES

xxxxxxxx

INFORME: FECHA: FEBRERO 15 DE 2012

ARCHIVO:

LEGAJO PERMANENTE

ANTECEDENTES DE LA ORGANIZACION

EMPRES XYZ

Misión empresarial

Visión empresarial

Políticas de calidad

Organigrama

1 Servidor NL-370 (master en producción)

3 Discos Duros de 9.1 Gb. (arreglo de disco)

Procesador 750 Mhz

RAM 500 Mg.

S.O. Windows NT Server 4.0; Service Pack 6.0; aplicativo desarrollado en Visual FoxPro (SIMENS).

1 Servidor: Compaq Prolaint 3000 (alterno- planes de contingencia)

Disco Duro de 9.1 Gb.

Procesador 300 Mhz

RAM 256 Mg.

22 equipos : Compaq Desprox 2000

Windows 98

4 equipos: Hp Pentium II

Windows 98; 1 licencia PCANYWHERE; software en Fox Pro (validador de derechos de el S.O.S.)

3 equipos: Intel Celeron, Pentium IV

Windows 98

2 concentradores: 3com- 24 puertos

1

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