Conflictos de Interés

Guía para Toma de Decisiones  Éticas

Contacte al Abogado Interno local, su supervisor, o la línea directa de cumplimiento antes de  continuar

NO LO SÉ

¿Cumple con el Código y sus políticas?[pic 1]

SI

Contacte al Abogado Interno local antes de  continuar

NO LO SÉ

¿Es legal?                        NO

SI

Contacte al Abogado Interno local  o a su supervisor antes de  continuar

NO LO SÉ

¿Siento que es lo correcto

y me siento cómodo con          NO

la decisión?

SI

Contacte al Abogado Interno local, Recursos Humanos, o a su supervisor antes de  continuar

Contacte al Abogado Interno local,

su supervisor, o al líder  de  su departamento antes de  continuar

Contacte al Abogado Interno local, su supervisor, o la línea directa de cumplimiento antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local,  al líder  de  su departamento, a Relaciones Comunitarias, o Asuntos Corporativos antes de  continuar

NO LO SÉ NO LO SÉ NO LO SÉ

NO LO SÉ

¿Estoy seguro que no

necesito consultar con           NO[pic 2][pic 3]

nadie  más?

SI[pic 4]

¿La persona que más                                                               E

respeto estaría  de acuerdo con esta decisión?[pic 5]

SI

¿He aplicado la “prueba de la primera plana” (es

decir, cómo  se vería si esto      NO

apareciera en la primera

plana de un periódico)?

SI

¿Estoy seguro(a) que nuestros accionistas

y socios externos                 NO

reaccionarían de manera

positiva?

SI

CONTINÚE

Estándares de Conducta

Responsabilidades Hacia

Nuestros Accionistas

Conflictos de Interés

Avanzar juntos significa que ponemos los intereses de Barrick por encima de los nuestros. Nosotros evitamos los conflictos de interés en los cuales alguien podría cuestionarse si estamos  actuando en beneficio de Barrick o en nuestro  propio interés. Las situaciones de conflicto surgen cuando  un empleado o director toma medidas o tiene intereses privados que pueden dificultar el desempeño objetivo y eficaz de su trabajo en la empresa.  Este tipo de situaciones pueden constituir una razón para que tomemos decisiones con miras a un beneficio personal en lugar de los mejores intereses de Barrick. Esto hace parecer que estamos  utilizando nuestro cargo en Barrick para obtener una ganancia personal indebida. Cuando  los empleados de Barrick crean que ellos u otros puedan encontrarse en circunstancias que generen, o que pudieran parecer generar,  algún conflicto de interés, deberán plantear el asunto  con su supervisor, con un supervisor superior o con un Abogado Interno de Barrick.

Es importante recordar que respetamos el derecho  de los trabajadores y directores de tomar parte en actividades fuera de su trabajo. Estas pueden ser actividades financieras, de negocios, benéficas o sociales. Cuando  dichas actividades se llevan a cabo, estas deberán estar libres de conflictos con sus responsabilidades como empleados y directores de Barrick. Asimismo, cuando  los empleados deseen  ser directores, empleados o consultores  de una empresa  competidora, socios de negocios o posibles socios de negocios, deberán obtener la aprobación previa del Presidente o del Asesor Legal General. Para los directores de Barrick en particular, ejercer el cargo de director o de funcionario de una empresa  competidora o de

un socio de negocios, o de alguna otra manera  relacionarse con una empresa competidora o con un socio de negocios, requiere de la aprobación previa del Presidente Ejecutivo y del Presidente del Comité de Gobierno Corporativo y de Nominaciones del Directorio.

Similares situaciones de conflicto pueden surgir también cuando  los empleados y directores invierten o negocian con acciones de un competidor o de un socio de negocios actual o potencial. Este tipo de inversiones puede,  igualmente, incumplir con las leyes pertinentes. Según lo estipulado en nuestras  políticas, los empleados

¿Qué es un conflicto de interés?

Un conflicto de interés surge cuando hay una contraposición real, posible o percibida entre dos intereses. Esto podría

ser una contraposición entre un interés personal y uno profesional o entre dos intereses profesionales. Cuando existe

una contraposición de intereses, se hace imposible cumplir con las obligaciones hacia una parte sin causar daño a la otra. En otras palabras “no se puede servir a dos amos o señores”.

Tengo un interés financiero en una empresa que es proveedora, receptora de pagos o competidora  de Barrick. ¿Es esto un conflicto de interés?

Posiblemente. Deberá ponerse en contacto con un Abogado Interno de Barrick quien le orientará si es apropiado continuar con la relación

o si deberá  tomar alguna precaución al respecto.

y directores, por lo general, no pueden invertir en empresas  competidoras o en socios de negocios actuales o potenciales, salvo en el caso de acciones de una empresa  que se negocian públicamente en bolsa de valores y que la inversión represente menos del cinco por ciento de las acciones emitidas de la empresa.

Regalos

Nuestro negocio es, esencialmente, una relación de colaboración. En nuestra constante búsqueda de maneras  para crear una mutua  prosperidad, nos convertimos en socios de confianza.  Esto significa conducir nuestro  negocio basándonos en decisiones acertadas y tratos justos. La conducta ética de nuestros proveedores y contratistas, así como la de nuestros  empleados, es vital para nuestro éxito. Los regalos y entretenimientos relacionados al negocio pueden

crear buena  voluntad, pero también pueden dificultar nuestra  capacidad  de ser objetivos con la persona  que los entrega. No debemos solicitar ni aceptar  regalos

o cualquier otro beneficio de los socios de negocios reales o potenciales, cuando  al hacerlo podríamos afectar o parecer afectar nuestra  capacidad  de realizar nuestras funciones de manera  justa e imparcial. Nunca se deberá  aceptar  regalos que consistan en dinero en efectivo o su equivalente, tales como vales o cupones.

Divulgación de Información

Al trabajar juntos para generar  valor recíproco con nuestros  socios, debemos también respetar  la información que necesitan  nuestros  accionistas para poder realizar inversiones informadas en nuestra  empresa.  Estamos comprometidos a divulgar información material de manera  oportuna, objetiva y precisa a nuestros accionistas, a la comunidad financiera y al público, incluyendo las presentaciones a las autoridades gubernamentales. No está permitido que los empleados y directores revelen ninguna información material que no sea pública sobre la

Un proveedor que está intentando conseguir un contrato con Barrick me ha enviado un reloj de oro. Yo no le pedí el reloj.

¿Qué debo hacer si recibo un regalo valioso no solicitado tal como  este?

Lo apropiado en esta situación es devolver el regalo. Si no existe una falta de buena  fe de parte del empleado o director al recibir el regalo, nuestra política generalmente le

otorga  al empleado o director un tiempo razonable (por ejemplo, una o dos semanas) para corregir la situación sin una medida disciplinaria. Usted puede  ponerse  en contacto con el Asesor Legal General o con cualquier Abogado  Interno para recibir orientación al respecto.  La decisión final sobre cómo abordar  el tema de regalos entregados por terceros será

tomada por el Presidente o por el Asesor Legal General, cuya preocupación principal será el mejor interés para la empresa.

empresa  a ninguna persona  fuera de la empresa,  salvo que esté permitido por nuestra  Política de Divulgación de Información, la cual contiene los requerimientos relacionados a la divulgación pública de información. Si algún empleado o director cree que la Política de Divulgación de Información ha sido transgredida, él o ella deberá  informar del hecho al Asesor Legal General.

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