AGUÍAS DE HALLAZGOS
Enviado por FRANNKI12 • 25 de Noviembre de 2013 • Síntesis • 946 Palabras (4 Páginas) • 247 Visitas
AGUÍAS DE HALLAZGOS
Teniendo en cuenta la aplicación de los instrumentos para recolección de información, los objetivos planteados con anterioridad y los riesgos definidos en la Matriz se obtienen las siguientes tablas de hallazgos para cada uno de ellos.
GUÍA DE HALLAZGOS H1.
Aulas de informática Institución Educativa
R/PT: P1
Hallazgos de la Auditoría
H1
Dominio
Adquisición e Implementación
Proceso
AI3 Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica
Objetivo de Control
Evaluación de Hardware
Riesgos Asociados
R15, R16, R18, R19
Descripción
En las aulas de informática no se lleva un registro de mantenimiento y de cambios de hardware, además no existe personal de mantenimiento dedicado a este proceso, el mantenimiento está sujeto a las directrices de la rectoría de acuerdo al presupuesto y el inventario no se actualiza periódicamente cuando se han realizado cambios
Recomendación
El Encargado de la administración debe sugerir calendarización de inventarios y mantenimientos de hardware
Causa
La falta de recursos económicos y la falta de planeación por parte del encargado de la administración de las aulas de informática en la institución.
Nivel del Riesgo
En cuanto a la probabilidad de ocurrencia está clasificado en medio alto, en cuanto al impacto es moderado
GUÍA DE HALLAZGOS H2.
Aulas de informática Institución Educativa
R/PT: P2
Hallazgos de la Auditoría
H2
Dominio
Adquisición e Implementación
Proceso
AI3: Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica
Objetivo de Control
Mantenimiento Preventivo para Hardware
Riesgos Asociados
R15, R16, R18, R19
Descripción
La Institución Educativa tiene programadas jornadas de mantenimiento, estas están sujetas a las programaciones que realiza el rector al inicio del año escolar, La Administración solo da de baja equipos no funcionales, pero no hace solicitudes de cambio de nuevos equipos ya que el nuevo hardware está supeditado a los recursos de inversión y proyectos presentados a nivel local y nacional.
Recomendación
El Encargado de la administración de las aulas de informática debe programar los mantenimientos y cambios por lo menos dos veces al año, las actualizaciones de cambio o repotenciación de equipos se deben presupuestar para las vigencias futuras.
Causa
El rector y el Encargado de la administración de las aulas de informática deben realizar planes de actualización de equipos y de mantenimiento preventivo, asignando los recursos económicos necesarios para vigencias futuras.
Nivel del Riesgo
En cuanto a la probabilidad de ocurrencia está clasificado en medio, en cuanto al impacto es moderado
GUÍA DE HALLAZGOS H3.
Aulas de informática Institución Educativa
R/PT: P3
Hallazgos de la Auditoría
H3
Dominio
Entrega de Servicios y Soportes
Proceso
DS12: Administración de Instalaciones
Objetivo de Control
Escolta de Visitantes
Riesgos Asociados
R20,R21,R2
Descripción
Las instalaciones de las aulas de informática y la oficina del administrador de las aulas no son las adecuadas en cuanto a espacios, no hay una buena visibilidad de la identificación de las aulas de informática, No existen identificación de áreas restringidas en la oficina del administrador, No existen ningún tipo de detectores de humo, temperatura dentro de las aulas de informática, Las señalización para salidas de emergencia no están instaladas o no existen, la iluminación solo cuenta con ventanales grandes e iluminación artificial insuficiente, Los interruptores de emergencia no están debidamente identificados
Recomendación
El Administrador de las aulas de informática debe realizar identificación adecuada de las aulas, debe solicitar los recursos económicos para la adecuación y el mejoramiento de las aulas y
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