Etapa Final De Auditora

Ha llegado a una de las etapas esenciales de la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad. Es el momento de corroborar el estado de cómo se encuentra la organización con respecto al cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes.

Para esto, recuerde estudiar el material del programa y el documento Foro "Actualización ISO 19011: 2011” páginas 9 y 10, disponible en el botón Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 1, del menú del programa de formación y desarrollar los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla.

Empresa: Fianza LTDA.

Principio de auditoria Cómo se evidenciaría la aplicación de éste principio en una auditoría liderada por usted?

1 Integridad En el fundamento profesional ya que es base de los principios de rectitud (honestidad sinceridad, etc.)

2 Presentación ecuánime En informar la veracidad manifestando los obstáculos encontrados en la auditoria

3 Debido cuidado profesional Realizando los trabajos y las emisiones de los informes de acuerdo a la importancia de la tarea y el interés del cliente

4 Confidencialidad Garantizando la privacidad de toda información obtenida en medio de actuaciones

5 Independencia Mostrarse imparcial manteniendo actitud positiva y objetiva frente a una figura administrativa

6 Enfoque basado en la evidencia Alcanzando conclusiones de auditoría confiable en un proceso

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa FIANZA LTDA:

Tipo de auditoría a ejecutar Objetivo de la auditoría Alcance de la auditoría Criterios de la auditoría Equipo auditor Cliente de la auditoria

Auditoria del cumplimiento Determinar si los procedimientos utilizados y las medidas de control interno están de acuerdo con las normas que le son aplicables a los procedimientos que operan de manera efectiva. Revisión de documentos de soporte legal, técnica, financiera y contable de las operaciones La evaluación del control interno tiene como objetivo primordial es evaluar el sistema de control interno su aplicación y su función Esta auditoría debe realizarse por entidades que cuenten con autorización de la autoridad legal competente del lugar Todas las empresas

Auditoria legal Planificar las

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