Problema de Auditoria

PROBLEMA 01:  El proveedor no cumple con la cantidad requerida por la empresa.

Condición:

En el momento de la auditoria se observo que el administrador reclamo al proveedor porque siempre no llega la cantidad requerida que se facturo, causando molestia para la empresa.

Criterios:

El proveedor no cumple con la cantidad de la mercadería que se acordó previamente en el acuerdo verbal con el administrador.

Descargo:

Siempre tenemos ese problema cada vez que nos llega la mercadería siempre nos falta de 2 a 5 productos y le reclamos al proveedor cuando viene a facturar y lo único que nos responde que en el sgte. reparto nos entregara la mercadería que nos falta. Este proveedor nos brinda las facilidades de pago.

Causas:

• No cuenta con la mercadería necesaria para el despacho hacia los clientes.
• Desbalance de la mercadería en el almacén.

Efectos:

• Perdidas Económicas
• Perdida de la clientela

PROBLEMA 02: No se emite comprobantes de pago a la mayoría de sus clientes

Condición:

Se pudo apreciar que el personal que estaba en la caja no entregaba la boleta de ventas a la mayoría de cliente, sino se le entregaba un ticket de verificación de entrega de productos.

Criterios:

No se entrega la boleta de pago a los clientes por lo cual se estaría violando la ley de Impuestos a la venta .Por lo cual esto ameritaría una sanción por parte de la SUNAT al establecimiento.

Descargo:

Mayormente no se emite porque recién se formalizó la empresa recién hace 1 año , por costumbre a no dar y a la vez porque  los mismos clientes no te exigen. Incluso te dicen así nada mas que estoy apurada.

Causas:

• Costumbre de la clientela de no pedir sus boletas para ahorrar tiempo.

Efectos:

• Multas por parte de la SUNAT.
• Clausura temporal.
• Perdidas de clientela.

PROBLEMA 03: Falta de capacitación al personal de ventas para la atención al cliente

Condición:

En plena auditoria fuimos testigos de una discusión entre una cliente y la vendedora, debido a una confusión de entrega de productos.

Criterios:

No cumple las reglas establecida de la empresa aunque no están escrita en un documento ,son reglas verbales que la empresa les informa al momento de que ingresa a laborar que se debe tratar bien a los clientes.

Descargo:

Porque las reglas de la empresa no se dieron así. y solo cuando va ingresar personal nuevo le anunciamos las reglas se podría decir. Cada uno del personal por obligación tiene que  saber tratar a un cliente.

Sino simplemente mejor seria retirado de la empresa, ya que un negocio siempre el cliente tiene la razón

Causas:

• No existen programas de capacitación
• Falta de conocimiento

Efectos:

• Mala atención al cliente
• Daños de dinero.

PROBLEMA 04: No existe un personal fijo para la caja de cobros

Condición:

Se observo que no existen un personal fijo en caja que pueda desempeñar esta función, en cambio todas las personas que están el negocio cobrar respectivamente.

Criterios:

No cuenta con un manual de funciones y asignación de tareas  para los trabajadores de la empresa.

Descargo:

Porque la empresa es de familia y la costumbre ya de años se de manejarlo , por eso todos los que somos tenemos algun parentesco familiar manejamos la caja.

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