Problema de Auditoria
Enviado por roy1984 • 14 de Octubre de 2015 • Trabajos • 692 Palabras (3 Páginas) • 227 Visitas
PROBLEMA 01: El proveedor no cumple con la cantidad requerida por la empresa.
Condición:
En el momento de la auditoria se observo que el administrador reclamo al proveedor porque siempre no llega la cantidad requerida que se facturo, causando molestia para la empresa.
Criterios:
El proveedor no cumple con la cantidad de la mercadería que se acordó previamente en el acuerdo verbal con el administrador.
Descargo:
Siempre tenemos ese problema cada vez que nos llega la mercadería siempre nos falta de 2 a 5 productos y le reclamos al proveedor cuando viene a facturar y lo único que nos responde que en el sgte. reparto nos entregara la mercadería que nos falta. Este proveedor nos brinda las facilidades de pago.
Causas:
- No cuenta con la mercadería necesaria para el despacho hacia los clientes.
- Desbalance de la mercadería en el almacén.
Efectos:
- Perdidas Económicas
- Perdida de la clientela
PROBLEMA 02: No se emite comprobantes de pago a la mayoría de sus clientes
Condición:
Se pudo apreciar que el personal que estaba en la caja no entregaba la boleta de ventas a la mayoría de cliente, sino se le entregaba un ticket de verificación de entrega de productos.
Criterios:
No se entrega la boleta de pago a los clientes por lo cual se estaría violando la ley de Impuestos a la venta .Por lo cual esto ameritaría una sanción por parte de la SUNAT al establecimiento.
Descargo:
Mayormente no se emite porque recién se formalizó la empresa recién hace 1 año , por costumbre a no dar y a la vez porque los mismos clientes no te exigen. Incluso te dicen así nada mas que estoy apurada.
Causas:
- Costumbre de la clientela de no pedir sus boletas para ahorrar tiempo.
Efectos:
- Multas por parte de la SUNAT.
- Clausura temporal.
- Perdidas de clientela.
PROBLEMA 03: Falta de capacitación al personal de ventas para la atención al cliente
Condición:
En plena auditoria fuimos testigos de una discusión entre una cliente y la vendedora, debido a una confusión de entrega de productos.
Criterios:
No cumple las reglas establecida de la empresa aunque no están escrita en un documento ,son reglas verbales que la empresa les informa al momento de que ingresa a laborar que se debe tratar bien a los clientes.
Descargo:
Porque las reglas de la empresa no se dieron así. y solo cuando va ingresar personal nuevo le anunciamos las reglas se podría decir. Cada uno del personal por obligación tiene que saber tratar a un cliente.
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