La información sobre las normas de calidad

1 MPE-01-F-02-1 - Programa de auditorías – Versión 3 - 28/08/09

Formato para diseñar el programa anual de trabajo para realizar las auditorias del Sistema de Control Interno de la Corporación. Uso de la Oficina de Control interno.

2 MPE-01-F-02-2 - Plan de auditoria - Versión 4 - 07/06/11

Formato para planear la forma en que se llevaran a cabo o ejecutaran la auditorias: Objetivo, alcance, metodología, los criterios de la auditoria, el equipo auditor, itinerario y demás aspectos inherentes a esta actividad. Uso de la Oficina de Control interno.

3 MPE-01-F-02-3 - Acta de apertura y cierre de auditoria - Versión 3 - 28/08/09

Documento que permite registrar la fecha de en que se hace la reunión de inicio y cierre de la auditoria, así como otros aspectos que se deriven de la misma, tales como: modificaciones al plan de auditorias, no conformidades encontradas durante las auditorias, registro de observaciones y registro de los participantes de las auditorias (auditor – auditado). Uso de la Oficina de Control interno.

4 MPE-01-F-02-4 – Lista de verificación – Auditoría integral HSEQ – Auditores de calidad 5 - 16/01/2013

Herramienta que permite hacer la inspección de la información objeto de auditoria, a su vez un espacio para registrar el avance de la misma. Se utiliza en la práctica de la auditoria que forma parte del proceso de evaluación. Uso de la Oficina de Control interno.

5 MPE-01-F-02-5 - Papeles de trabajo auditorias de gestión – oficina de control interno – Versión 4 - 16/01/2013

Formato para registrar la relación de documentos que contienen los datos e información obtenidos por el auditor durante la auditoria, así como la descripción de las pruebas realizadas y los resultados de las mismas sobre los cuales sustentará sus informes. Uso de la Oficina de Control interno.

6 MPE-01-F-02-6 – Informe – Versión 3 - 28/08/09

Formato para elaborar el reporte detallado de la auditoria, presentar los elementos básicos del Programa de Auditoria que concluye en los hallazgos y recomendaciones de la Oficina de Control Interno, definidas las responsabilidades de las dependencias y áreas auditadas. Uso de la Oficina de Control interno.

7 MPE-01-F-02-8 - Plan de mejoramiento funcional y/o Individual – Versión 5 – 01/12/2010

Formato para elaboración del plan de mejoramiento funcional sobre las recomendaciones realizadas por la Oficina de Control Interno producto de las evaluaciones, o de las acciones que se deseen implementar para fortalecer el desempeño y funcionamiento en procura de los objetivos institucionales. Uso General. Ver MPE-01-I-02-1 - Instructivo plan de mejoramiento funcional.

8 MPE-01-F-02-9 – Evaluación del desempeño del auditor – Versión 3 - 16/01/13

Formato para retroalimentar los resultados de las auditorias. Uso de la Oficina de Control interno.

9 MPE-01-F-02-11 - Cuestionario de Percepción del Desempeño del Auditor - Versión 1 - 16/01/13

Formato para Documento para evaluar el desempeño del auditor durante la auditoria con el fin de retroalimentar a los auditores internos. Uso de la Oficina de Control interno.

9 MPE-01-F-02-10 - Listado Auditores Internos HSEQ Versión 1 – 03/10/11

Formato para llevar un control y registrar las competencias y/o perfil de los Auditores Internos HSEQ de la Corporación. Uso de la Oficina de Control interno.

10 MPE-01-F-02-11 - Cuestionario de Percepción del Desempeño del Auditor - Versión 1 - 16/01/13

Formato para Documento para evaluar el desempeño del auditor durante la auditoria con el fin de retroalimentar a los auditores internos. Uso de la Oficina de Control interno.

10 MPE-01-F-03-1 – Contexto Estratégico – Administración del riesgo – Versión 2 - 28/08/2009

Formato para registrar el análisis de los factores internos y externos o que pueden generar u ocasionar riesgos que afecten el logro de los objetivos, los procesos y procedimientos del la corporación. Es la base para la identificación de los riesgos en los procesos y las actividades de la organización. Uso General.

11 MPE-01-F-03-2 – Matriz administración del riesgo – Versión 3 - 24/02/2010

Formato que permite identificar los riesgos, definiendo las causas o factores de riesgo, tanto internos como externos, presentar una descripción de cada uno de estos, analizarlos establecer la probabilidad de ocurrencia de los riesgos y el impacto de sus consecuencias, calificarlos y valorarlos con el fin de obtener información para determinar el nivel o grado de exposición de la entidad al impacto del riesgo, estableciéndose las acciones de control que permitan administrarlos con el fin de mitigarlos. Uso General.

12 MPE-01-F-04-1 - Análisis de causas no conformidades - acciones de mejora – Versión 1 – 23/12/2010

Formato que permite hacer un análisis de las No conformidades derivadas de la auditoria de certificación, y planteamiento de las acciones de mejora, seguimiento para subsanarlas y cumplir con los requisitos conforme a la norma. Uso exclusivo del Coordinador del SGI - HSEQ.

...