ANÁLISIS DE LA APLICACIÓN DEL GASTO DEL GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH.

1.4. ANÁLISIS DE LA APLICACIÓN DEL GASTO DEL GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH.

CONCLUSIONES:

1. De los 50 Proyectos de Inversión analizados se encontró que:

• Alrededor del 96% de los recursos, que financiaron los proyectos del GRA, provinieron mayoritariamente de fuentes determinadas en su uso por el conjunto de normas del

Canon, Regalías Mineras y Remanente de Utilidades Mineras, analizados en los acápites 3.1 y 3.2. Por lo tanto, no podrían financiar cualquier tipo de gasto, ni siquiera cualquier tipo de proyecto de inversión, sino los tipos específicos, que señalan dichas

norrnass".

• De los 50 proyectos analizados, cuyo monto devengado durante el período 2007 – 2014 ascendió a S/ 244 millones, 1 O no mostraron información suficiente para ser evaluados; pero, de los proyectos evaluados, el 73% (29) mostraron un uso de la fuente de financiamiento, distinto al prescrito por leys13.

2. En las irregularidades detectadas en los 50 PIPs seleccionados del Gobierno Regional de

Ancash (tomando en cuenta el caso previo de la "Desratización Fantasma", que comprendió

cuatro proyectos que también forman parte de la selección analizada, y, en el cual hay funcionarios ya sentenciados), se puede concluir legalmente que614:

• Existirían razones plausibles para suponer una presunta responsabilidad penal por parte

de funcionarios del Gobierno Regional de Ancash y particulares.

• Por lo anterior, los presuntos delitos en que estarían involucrados funcionarios y particulares serían:

l. MALVERSACIÓN DE FONDOS.

11. COLUSIÓN ILEGAL.

3. Del análisis fáctico y legal se concluyó que estas ilegalidades no pudieron ser casuales, sino

que, por su naturaleza administrativa, regida por normas y procedimientos técnicos pre establecidos, fueron el producto de una serie de actos y procesos secuenciales y deliberados, que le dieron a las inversiones un uso indebido. Así, es plausible presumir que se utilizaron los Proyectos de inversión para, deliberadamente, beneficiarse económicamente.

RECOMENDACIONES:

Al MinisterioP úblico

Que, en ejercicio de sus funciones, inicie una investigación sobre los procesos de asignación

indebida de recursos, como los analizados en el presente caso, con indicios de presunta

comisión de los delitos de Malversación de Fondos (art. 389) y Colusión Ilegal (art. 384) por parte

de las personas (funcionarios y servidores públicos) que resulten involucradas como resultado de

los hechos descritos en el informe.

Al Ministerio de Economía y Finanzas:

Deberá implementar un sistema de control automático, complementario al Banco de Proyectos,

basado en riesgos, para detectar las fuentes de financiamiento irregularmente involucradas en el

financiamiento de los proyectos ejecutados por el estado.

A la Contraloría General de la República:

Que inicie una Acción de Control masiva a todas las inversiones del Gobierno Regional de

Ancash, y de los municipios de dicho departamento, con especial énfasis en la correcta

aplicación de las fuentes financieras, cuyo uso está determinado restrictivamente por ley, y la

posible ocurrencia de delitos asociados a la malversación de fondos, como en el caso del Canon,

los Remanentes de las Utilidades Mineras y las Regalías Mineras .

1.5. DEFICIENCIAS EN EL CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LA ACTIVIDAD MINERA

CONCLUSIONES

1. Existen indicios razonables que hacen presumir que la Dirección Regional de Minería de

Ancash, habría incurrido en irregularidades en materia de presupuesto al no respetar el

destino y uso de recursos para los cuales fueron captados.s"

2. Se ha determinado que el Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico - INGEMMET, no

cumple con administrar información real en transferencias entre particulares, lo que

generaría inseguridad en el otorgamiento de títulos de concesión minera (duplicidad).617

3. Se determinó que la Dirección Regional de Energía y Minas de Ancash - DREM, al no

contar con profesional calificado en la materia y encontrarse sin equipos técnicos de

medición en tecnología punta y otros, no se encontraría con la capacidad técnica y logística

para realizar una efectiva fiscalización de la actividad de la pequeña minería y minería

artesanal; este hecho estaría generando contribuiría a la minería ilegal e informal,

generando conflicto social en la zona.618

4. Existen concesiones mineras otorgadas dentro de zonas restringidas, para el desarrollo de

la actividad minera, como por ejemplo: el Proyecto Especial Chinecas y el Parque Nacional

Huascarán

5. Después de la Ley 29446, publicada el 20 de noviembre de 1999, se otorgaron, 13

concesiones mineras en el Proyecto Especial Chinecas, estas últimas, con la indicación

que, en los títulos de concesión minera otorgados por la Presidencia del Consejo Directivo

del INGEMMET, en los que se establece la obligación de respetar el área intangible.620

6. La Defensoría del Pueblo, reporta 23 conflictos sociales en el Departamento de Ancash, con

un 97 % derivado de conflictos socioambientales. La minería sigue siendo la actividad

extractiva relacionado con la mayor cantidad de conflictos sociales.

7. El Gobierno Regional de Ancash, no cumple con la elaboración y aprobación del Plan Anual

de Evaluación y Fiscalización Ambiental- PLANEFA en los años 2013-2014.622

8. El Gobierno Regional de Ancash no cumple con enviar los reportes trimestrales, de

actividades de supervisión y fiscalización a la OEFA.

9. El Gobierno Regional de Ancash, no cuenta con personal y presupuesto suficientes para la

realización de las funciones de supervisión y fiscalización en materia ambiental minera,

derivadas de la minería informal e ilegal.624

10. El Gobierno Regional de Ancash, no realiza acciones de evaluación de la calidad ambiental,

por no contar con instrumentos técnicos de medición.

11. El Gobierno Regional de Ancash, no cuenta con normas regionales, que regulen su función

supervisora, para el desarrollo de esta función, en materia ambiental.626

El Gobierno Regional de Ancash, al realizar su función de supervisión debe verificar el

cumplimiento de las condiciones para ser considerados pequeños productores mineros, o

minero artesanal cumpliendo la normativa minera; incumpliendo en poner en conocimiento a

las autoridades competentes de los hechos hallados irregularmente

12. Existen indicios razonables de la comisión del presunto delito de tráfico de influencias,

tipificado en el artículo 400 del código penal peruano, en agravio del Estado; asimismo, la

resunta responsabilidad penal de los investigados Cesar Joaquín Álvarez Alquilar y Martin

Belaunde Lossio, por las autorizaciones y certificados emitidos a favor de la empresa

Corporación ASIA SAC, en materia minero - ambiental.

RECOMENDACIONES:

A la ContraloríaG eneral de República

Para que efectué una acción de Control, en la Dirección Regional de Energía y Minas del

Gobierno Regional de Ancash - DREM -Ancash.

Realice acciones de control gubernamental a los procedimientos de Concesiones Mineras de

zonas restringidas para el desarrollo de la actividad minera.

Al Ministeriod e Energía y Minas

1. Para que adopte política institucional de transparencia en el proceso de calificación de

expedientes sobre concesiones mineras a nivel de gobiernos regionales.

2. Se incorpore en el texto Único de Procedimientos Administrativos TUPA, sobre procedimiento

de denuncias para ejercer el derecho de participación ciudadana en mataría de concesiones

mineras.

3. Fortalecer el control de supervisión y fiscalización en el desarrollo de autorizaciones y

certificación ambiental.

4. Consolidar el control y fiscalización ambiental que hoy es muy débil. Además, de realizar

acciones conjuntas con la OEFA y la Fiscalía de delitos ambientales, referidos a sanciones,

multas y compensaciones al daño causado a las áreas intangibles.

5. Respetar las áreas intangibles, zonas arqueológicas y servidumbre en ecosistemas frágiles.

Al MinisterioP úblico

Remitir todo lo actuado al Ministerio Público, a fin de que amplié las investigaciones de acuerdo

a sus atribuciones, referente a las autorizaciones y certificados en materia minero ambiental,

otorgadas a la empresa vinculadas: CORPORACION ASIA SAC, sobre las presuntas conexiones

...