Directrices para la auditoria de los Sistemas de Gestión

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Índice

Introducción        5

Análisis de términos Gestión de calidad Vs control de calidad        6

Revisión de documentos        8

Inspección        9

Auditoría a un sistema de gestión de la calidad        11

Qué no es una auditoría        12

La auditoría como herramienta de la alta dirección        12

Razones para iniciar las auditorías        13

¿Qué miden las auditorías?        13

Objetivos de la auditoría        14

Clasificación de auditorías        15

Auditorías internas        15

Auditorías externas        16

Otros tipos de auditorías:        16

Auditorías combinadas        16

Auditorías conjuntas        16

Principios de auditoría        16

El papel del auditor        17

Ética y conducta profesional para realizar la auditoría        17

Funciones del auditor        20

Cualidades personales        21

Características deseables        21

Gestión del programa de auditorías (Aplicando el P‐H‐V‐A)        23

a)        Generalidades        23

a)        Establecimiento de los Objetivos de un programa de auditoría        23

Planificar        23

Objetivos y alcance y los criterios de un programa de auditoría        23

c) Responsabilidad, recursos y procedimientos del programa de auditorías        26

Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditoría        28

Hacer        29

d) Implementación del programa de auditoría        29

e) Registros del programa de auditoría        30

Verificar        31

f) Seguimiento del programa de auditoría        31

g) Revisión y Mejora del programa de auditoría        32

Planificación de la auditoría        33

Cómo planificar la auditoría        33

Tamaño del grupo auditor        34

Selección y funciones del líder del equipo auditor        36

Selección y funciones del grupo auditor        37

Conocimientos y habilidades del auditor        38

Responsabilidad del auditor        39

Definición del objetivo de la auditoría        39

Etapas de la auditoría        40

Establecimiento del alcance de una auditoría        41

Responsabilidades en el proceso de auditoría        42

El plan de auditoría        43

Las listas de verificación        45

Tipos de listas de verificación        46

Ejecución de la auditoría        48

Contacto inicial con el auditado        49

Reunión de apertura        50

Recorrido por las instalaciones        51

Ejecución de la auditoría        51

Realización de la revisión de la documentación al llevar a cabo la auditoría        52

Técnicas de auditoría        53

Lista de verificación        53

Entrevista        53

Muestreo        57

¿Qué es la toma de muestra adecuada?        57

Cómo seleccionar las muestras        58

Siguiendo el hilo        60

Punto profundo        60

Reuniones de los auditores        61

Documentando una no conformidad con base en el Grupo de Prácticas de Auditoría ISO/IAF 9001 TC 176        62

Reunión de cierre        64

Informe y seguimiento        65

Informe de auditoría        65

Formato del informe        66

Cierre de no conformidades        67

Responsabilidades del auditado        69

Responsabilidades del auditor líder        69

Seguimiento        70

Responsabilidades del auditado        70

Responsabilidades del auditor líder        70

Seguimiento        71

Cierre de la auditoría        71

Enfoque de las auditorías        73

Competencia y evaluación de los auditores        73

Generalidades        73

Determinar la competencia del auditor para cumplir las necesidades del programa de auditoría        74

Comportamiento personal        74

Conocimientos y habilidades genéricos del auditor:        75

Conocimientos y habilidades en calidad y específicos de sector        76

Logro de la competencia del líder auditor y su equipo        77

Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor        78

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