EVALUACIÓN AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE SOAT DE SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A
Enviado por Carlos Mañosk • 1 de Mayo de 2019 • Trabajos • 745 Palabras (3 Páginas) • 159 Visitas
UNIVERSIDAD SURCOLOMBIANA
MATERIA: AUDITORÍA DE SISTEMAS
TEMA: MEMORANDO DE PLANEACIÓN
PRESENTADO POR:
MAIRA ALEJANDRA CANO MEDINA
HUMBERTO HERREÑO
NATALIA MALDONADO TIQUE
CARLOS HERNANDO MAÑOSCA LASSO
NEIVA, 2017
SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A
DEPARTAMENTO DE AUDITORIA DE SISTEMAS
MEMORANDO DE PLANEACION
TEMA: EVALUACIÓN AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE SOAT DE SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A
OBJETIVO GENERAL
Evaluar el funcionamiento del sistema de información de Soat, determinando el grado de seguridad y confiabilidad del proceso de información, así como el grado de adhesión al sistema de control interno definido para su aplicación.
ALCANCE
La evaluación está dirigida a los siguientes puntos del sistema:
- Origen de transacciones
- Entrada de datos
- Comunicación de datos
- Procesamiento de datos
- Almacenamiento y recuperación de datos
- Salida de información
Se ha definido como período de corte para la auditoria, los movimientos del 1 de Julio al 31 de Diciembre de 2016.
HERRAMIENTAS, PROCEDIMIENTOS Y TECNICAS
Para el desarrollo se aplicaran las siguientes herramientas propias de la auditoria: Guías, fotografías, encuestas, impresiones, log, archivos y las técnicas generales de datos de pruebas, inspección, revisión de archivos y documentos asistentes en el área auditada, circulación, y las técnicas de auditoría asistidas por el computador como simulación en paralelo
RECURSOS
HUMANOS
1 Auditor de sistemas
1 Auditor Junior de Sistemas
2 Auxiliares de Auditoría
Empresa: Seguros Generales Suramericana S.A
FISICOS
- Un computador terminal conectado a la red con todos sus perisféricos 4 horas al día de 8:00 a 12:00 a.m.
- Impresora conectada al equipo.
- Acceso autorizado por el departamento de sistemas para acceder a los equipos de la red.
- Papelería
- Transporte
Presupuesto:
No. | RECURSO | VALOR POR HORA | VALOR TOTAL | TOTAL RUBRO | |
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| HUMANOS |
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1 | AUDITOR (30 horas hombre) | $10.000 | $300.000 |
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2 | AUDITOR JUNIOR | $6.250 | $250.000 |
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3 | 2 AUXILIARES DE AUDITORIA | $7.000 | $700.000 |
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| TOTAL RUBRO |
| $1.250.000 | |
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| FISICOS |
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1 | COMPUTADOR |
| $100.000 |
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2 | IMPRESORA |
| $80.000 |
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3 | PAPELERÍA |
| $50.000 |
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4 | TRANSPORTE |
| $80.000 |
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| TOTAL RUBRO |
| $310.000 | |
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| TOTAL GENERAL |
| $1.560.000 | |
TIEMPO
Del 1 de Marzo al 31 de Mayo de 2017
Cronograma:
No. | ACTIVIDAD O TAREA | 01-mar | 30-mar | 13-abr | 15-abr | 19-abr | 22-abr | 24-abr | 04-may | 31-may | ||
1 | Conocimiento de la empresa | x |
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2 | Elaboración plan de auditoría |
| x |
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3 | Elaboración de cuestionario |
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| x |
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4 | Visita para contestar el cuestionario |
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| x |
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5 | Análisis del cuestionario |
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6 | Elaboración de guías de auditoría |
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7 | Elaboración cédulas analíticas |
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| x | x |
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8 | Elaboración cédulas sumarias |
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| x | x |
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9 | Reunión entre el grupo de auditores |
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10 | Hallazgos y recomendaciones |
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| x | x |
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11 | Presentación de informe de auditoría |
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PLAN GENERAL
1. ORIGEN DE TRANSACCIONES
1.1. Analizar el procedimiento de generación de transacciones
1.2. Analizar las seguridades de envío y archivo de documentos durante el proceso de la información.
1.3. Verificar el diligenciamiento de formas y procesos de autorización.
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