Orientacion En Lineas De Investigacion

AUDITORIA DE ÁREAS FUNCIONALES:

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE LA ADMINISTRACIÓN/GERENCIA:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Se desarrolla un proceso de planeamiento formal?

2 ¿Se tiene una misión, visión y objetivos estratégicos establecidos?

3 ¿Se desarrollan pronósticos en cada área de la Agencia de Viajes?

4 ¿Se monitorea el entorno inmediato (competencia, clientes, proveedores?

5 ¿Se revisa la estructura de la Agencia de Viajes regularmente?

6 ¿El diseño organizacional es el adecuado?

7 ¿La especificación de las labores es clara, definida y conocida por todos?

8 ¿Se cumplen los principios de unidad de mando, homogeneidad de funciones, alcance de control y delegación de autoridad?

9 ¿La moral y la motivación de los trabajadores es alta?

10 ¿El ambiente de trabajo y clima organizacional es bueno?

11 ¿Las comunicaciones son efectivas?

12 ¿La administración de sueldos y salarios es efectiva?

13 ¿Las relaciones laborales son productivas?

14 ¿Los premios y castigos son administrados adecuadamente?

15 ¿Existen líneas de carrera para los funcionarios y empleados?

16 ¿Las medidas de seguridad e higiene industrial se cumplen?

17 ¿Los controles financieros, comerciales, de inventarios, de calidad y de costos son eficientes?

18 ¿Los gerentes han probado su capacidad gerencial y de liderazgo?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE MARKETING Y VENTAS:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Se conoce claramente a los clientes y consumidores?

2 ¿Los mercados están segmentados adecuadamente?

3 ¿Los productos están posicionados en dichos segmentos?

4 ¿La participación de mercado se ha incrementado?

5 ¿El alcance las operaciones es solo local?

6 ¿Las ventas están geográficamente bien distribuidas?

7 ¿La organización desarrolla investigación de mercados?

8 ¿La fuerza de ventas es eficiente y eficaz?

9 ¿La calidad de los productos, , bienes y servicios, es reconocida por los clientes y consumidores?

10 ¿La calidad del servicios post-venta es reconocida como de calidad?

11 ¿Los precios son adecuados y siguen una política de precios organizacional?

12 ¿Es la publicidad usada la adecuada para cumplir los objetivos de la organización?

13 ¿Es la industria altamente competitiva?

14 ¿En qué etapa del ciclo de vida se encuentra la industria?

15 ¿La gerencia y los funcionarios de marketing cuentan con la experiencia necesaria?

16 ¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de marketing?

17 ¿Se maneja un presupuesto de marketing?

18 ¿Son los clientes y consumidores leales?

19 ¿Están las marcas bien posicionadas?

20 ¿Son los actuales canales de distribución confiables y productivos?

21 ¿Los depósitos, puntos de venta y transportes usados son eficientes y contribuyen a la gestión?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE OPERACIONES:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Son los proveedores confiables y proveen insumos e indirectos de calidad?

2 ¿Son los procesos de servicio controlados y corregidos, acordemente, con frecuencia?

3 ¿Se hacen ciclos de mejoramiento continuo en la calidad de los procesos?

4 ¿Son eficaces las políticas y procesos de control de inventarios?

5 ¿Son eficaces las políticas y procesos de control de calidad?

6 ¿Son eficaces las políticas y procesos de control de costos?

7 ¿Son eficaces las políticas y procesos de control de activos fijos productivos?

8 ¿La tecnología usada en los procesos es de punta?

9 ¿Está la planta distribuida productivamente?

10 ¿Se hacen re-layouts con frecuencia?

11 ¿El diseño de las labores es evaluado y revisado frecuentemente?

12 ¿Se siguen estándares de trabajo internacionales?

13 ¿Se desarrollan estudios de tiempos y movimientos?

14 ¿Se le da importancia a la ergonomía, especialmente en los servicios?

15 ¿Están las instalaciones y equipamiento en buen estado?

16 ¿La manipulación de equipos es eficiente y productiva en general?

17 ¿Se realiza programación en la ejecución de los servicios?

18 ¿La gerencia y funcionarios de operaciones cuentan con la experiencia necesaria?

19 ¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de operaciones?

20 ¿Se maneja un presupuesto de operaciones?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE FINANZAS/CONTABILIDAD:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Los índices financieros son mejores que los del promedio de la industria?

2 ¿Tienen fortalezas y debilidades en dichos índices?

3 ¿Es buena la estructura de capital?

4 ¿Se puede aumentar el capital a corto y/o largo plazo?

5 ¿Cuentan con fuentes de fondos adecuadas y de calidad?

6 ¿Cuentan con un adecuado capital de trabajo?

7 ¿Son pertinentes y de ayuda los estados financiero que se usan?

8 ¿Usan el estado de fuentes y de fondos?

9 ¿Se manejan presupuestos? ¿De qué tipo?

10 ¿Se cuenta con una política e dividendos?

11 ¿Se mantiene una buena relación con accionistas e inversionistas?

12 ¿Se cotiza en bolsa?

13 ¿Se evalúan análisis de riesgo?

14 ¿La gerencia y funcionarios de contabilidad y finanzas cuentan con la experiencia necesaria?

15 ¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de contabilidad y finanzas?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE RECURSOS HUMANOS:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Se tiene conocimiento del clima y cultura organizacional? ¿Se miden usualmente?

2 ¿Se conocen las capacidades distintivas del personal?

3 ¿Se conocen los estilos de decisión de los funcionarios que toman decisiones?

4 ¿Se cuenta con un área de organización y métodos?

5 ¿Se cuenta con una política de contrataciones y despidos?

6 ¿Se cuenta con una política de capacitación y entrenamiento?

7 ¿Se cuenta con una política de promociones y línea de carrera?

8 ¿Se cuenta con una política de incentivos?

9 ¿Se cuenta con una política de tercerización o service?

10 ¿Se cuenta con una política de control de ausentismo y puntualidad?

11 ¿Se cuenta con una política de higiene y seguridad industrial?

12 ¿Se cuenta con una política de coaching y asesoramiento?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS DE INFORMACION Y COMUNICACIONES:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Se cuentan con sistema de información gerencial?

2 ¿Se cuenta con sistemas de toma de decisiones?

3 ¿Se cuenta con sistemas de información transaccional?

4 ¿Está todo el personal familiarizado con el uso de sistemas de información y comunicaciones?

5 ¿Los sistemas de seguridad cumplen con los requerimientos de los usuarios?

6 ¿La administración de los sistemas de información es productiva?

7 ¿Son el sistema y la data actualizados permanentemente?

8 ¿Son los sistemas de información amigables?

9 ¿Se actualizan estos sistemas frecuentemente?

10 ¿Se cuenta con constante capacitación al personal de la organización en los nuevos aspectos de información y comunicaciones?

11 ¿Se hace conocer al personal sobre las ventajas e incremento de la productividad que se puede conseguir con el uso de sistemas de información y comunicaciones?

12 ¿La gerencia y funcionarios de la gerencia de informática y comunicaciones cuentan con la experiencia necesaria?

13 ¿Se capacita y entrena frecuentemente al personal del área?

14 ¿Se maneja un presupuesto para el área?

COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE TECNOLOGIA, INVESTIGACION Y DESARROLLO:

No. Pregunta Respuestas

Si No Comentarios

1 ¿Cuenta la organización con capacidades de investigación y desarrollo?

2 ¿Se asignan los recursos necesarios para desarrollar esta actividad?

3 ¿Son estas actividades productivas y contribuyen al desarrollo de la organización?

4 ¿Esta actividad está integrada eficientemente a la organización y se considera estratégica en los planes?

5 ¿Se terceriza esta actividad toda o parte de la misma?

6 ¿Los productos y procesos son tecnológicamente competitivos?

7 ¿Los procesos productivos

...