INFORME DE AUDITORIA DE SISTEMAS

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA MARIA

AUDITORIA DE SISTEMAS

INFORME

CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO 2012

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA MARIA

INFORME DE AUDITORIA DE SISTEMAS

DEL PERIODO

DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012

INDICE PÁGINA

I. INTRODUCCIÓN

3

II. OBSERVACIONES

5

III. CONCLUSIONES

6

IV. RECOMENDACIONES

6

V. ANEXOS

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA MARIA

INFORME DE AUDITORIA DE SISTEMAS

PERIODO

DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012

INTRODUCCIÓN

1. Origen del Examen

El presente Examen Especial es una acción de control no programada en el Plan Anual de Auditoria Gubernamental del año 2012, del Órgano de Control Institucional de Municipalidad Provincial de Huaura, la misma que fue programado de acuerdo al Oficio Nº 1195-2011-CG/ORLP de fecha 04 de noviembre del 2011 de Oficina Regional de Control Lima Provincias, aprobado por la Resolución de Contraloría Nº 447-2012-CG de fecha 12 de enero del 2012.

2. Naturaleza y Objetivos del Examen

a) Naturaleza

La presente acción de control realizada, corresponde a un Examen Especial denominado Auditoria de Sistemas realizado a la Municipalidad Distrital de Santa María correspondiente al periodo de 01 de enero al 31 diciembre del 2012.

b) Objetivo

1. Objetivo General

• Evaluar la eficiencia y seguridad en el manejo de la información de los sistemas, de los equipos de cómputo de la oficina de informática de la Municipalidad Distrital de Santa María, que permita cumplir con sus actividades y que contribuyan al desarrollo de las operaciones de la entidad.

2. Objetivos Específicos

• Verificar si el hardware y software se adquieren cuando tengan la seguridad de que los sistemas computarizados proporcionaran mayores beneficios.

• Verificar la utilización adecuada de equipos acorde con los planes y objetivos.

• Verificar la existencia de un plan de actividades.

• Evaluar y verificar el control de las políticas de mantenimiento de los equipos de cómputo.

• Verificar las disposiciones y reglamentos de la oficina de informática.

3. Alcance del Examen

La acción de control efectuada de acuerdo a las Normas de Auditoria Gubernamental – NAGU, y comprendió la revisión y análisis selectivo de las operaciones, registros y equipos de cómputo de la oficina de informática correspondiente al periodo 2012.

4. Antecedentes y Base Legal de la Entidad

4.1 Antecedentes

La Municipalidad Distrital de Santa María, es un organismo de gobierno local, con personería jurídica de derecho público y goza de autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de su competencia; su organización y financiamiento se encuentra normado por Ley Nº 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades, cuyos objetivos principales son:

Planificar, ejecutar e impulsar a través de sus unidades un conjunto de acciones con el objeto de proporcionar a la comunidad:

• Adecuada prestación de los servicios públicos.

• Fomentar el bienestar de los vecinos.

• Propender el desarrollo integral y económico de su jurisdicción.

Rige su presupuesto según las disposiciones emitidas por el Ministerio de Economía y Finanzas.

El Régimen Laboral de su personal está sujeto a disposiciones de Ley de Bases de la Carrera Administrativa D. Leg. 276, y su Reglamento aprobado con D.S Nº 005-90-PCM; y lo que corresponde a su personal obrero, se rige por la Ley de Fomento del Empleo D. S Nº 728.

MISIÓN

La Municipalidad Distrital de Santa María es el órgano de gobierno local emanado por la voluntad popular, promotor del desarrollo local con personería jurídica y plena capacidad para el cumplimiento de sus fines, goza de autonomía política económica y administrativa en los asuntos de su competencia.

VISIÓN

Ser una institución gerencial, sólida, moderna, eficiente, líder a nivel regional y promotor del desarrollo local, cuyos esfuerzos busquen fomentar el bienestar de cada uno de los vecinos y el desarrollo integral y armónico de las circunscripciones del distrito.

Organización

La estructura orgánica de la Municipalidad de Santa María es la siguiente:

Organigrama de la Oficina de Sistema e Informática

La oficina de informática de la Municipalidad Distrital de Santa María, cuenta con el siguiente cuadro de asignación de personal:

El mismo que difiere de la realidad, por cuanto en la Oficina actualmente laboran las siguientes personas:

1. Jefe de la Oficina. Una persona

2. Desarrollador de Software. Dos personas

3. Soporte técnico Dos personas

4. Seguridad de información Una persona-

LOS EQUIPOS DE COMPUTO

Actualmente la Oficina de Sistemas e Informática, cuenta con ocho equipos de computo, con cinco servidores.

Asimismo, cuenta con dos scaners, un fotociadorora,

La Oficina de Sistemas e Informática es un órgano de apoyo a la organización municipal, dependiente de la Sub Gerencia Municipal y Finanzas, está a cargo de un empleado, desarrolla su accionar en función de:

1.- Objeto:

Tiene por objeto promover el desarrollo y mantenimiento de sistemas para la administración de los procesos y procedimientos del gobierno local y de la gestión municipal, así como promover el máximo acceso y uso de tecnologías de la información por parte de los ciudadanos e integrantes de la organización municipal.

2.- Misión:

Dotar a la Municipalidad de diseño de sistemas, procesos y tecnologías de información que hagan posible dar respuesta a las demandas y expectativas de los ciudadanos y de un sistema de información estadística.

3.- Funciones:

1. Programar, conducir, organizar, controlar y evaluar el desarrollo de sistemas informáticos para la administración de la Municipalidad.

2. Programar, organizar, dirigir, controlar el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de cómputo y de telecomunicaciones de la Municipalidad.

3. Programar, organizar, dirigir y controlar el desarrollo del Sistema de Información Gerencial de apoyo a la toma de decisiones en la administración municipal.

4. Programar, organizar, dirigir y controlar los sistemas de comunicación en la red informática municipal, desarrollando los sistemas de Intranet y otros que determine el avance tecnológico y facilite a la administración municipal la prestación de servicios y la comunicación con los ciudadanos.

5. Programar, organizar, dirigir, controlar y evaluar las acciones relacionadas con la administración y seguridad de las redes y bases de datos de información de la gestión municipal.

6. Cumplir con las normas previstas por el Sistema Nacional de Estadística

7. Mantener actualizado el Portal de la página Web con información veraz emitida por la Institución Municipal

8. Elaborar el Plan Operativo de la Oficina a su cargo, ejecutar las acciones programadas, evaluar y controlar el cumplimiento de las metas trazadas.

9. Formular y proponer a la Gerencia Municipal el Plan de Desarrollo Informático, así como el Plan de Contingencias

10. Elaborar, proponer e implementar la metodología y normas estándar para el desarrollo y mantenimiento de aplicaciones del sistema informático municipal.

11. Coordinar con los funcionarios y responsables de las actividades y proyectos de la administración municipal, las necesidades de desarrollo informático, así como brindarles asesoramiento que corresponda en materia informática.

12. Administrar la capacidad de almacenamiento y disponibilidad de recursos de la red, así como, formular la metodología que permita alcanzar elevados niveles de productividad y eficiencia.

13. Efectuar la instalación del software adquirido de terceros o desarrollados en la Institución.

14. Participar en la configuración y formulación de especificaciones técnicas de la infraestructura sobre la que se instalan los equipos de cómputo.

15. Proponer y coordinar las acciones pertinentes para el desarrollo de programas de capacitación en materia tecnológica.

16. Emitir opinión sobre las adquisiciones de equipos y sistemas de tecnología para la administración municipal, así como de repuestos y actualizaciones, en concordancia con las normas técnicas y estándares.

17. Proponer Directivas Internas y Procedimientos en referencia a la implementación de Sistemas de Informática que se incorporen en la Administración Municipal.

18. Elaborar el Plan Operativo, ejecutar las acciones programadas, evaluar

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