Trabajo De Grado
fBetan50003 de Febrero de 2013
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UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO ACADEMICO
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA
DETECCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES
PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE
LAS DROGAS EN VENEZUELA
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena
Cabudare, Julio 2012
UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO ACADEMICO
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA
DETECCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES
PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE
LAS DROGAS EN VENEZUELA
Trabajo de grado presentado como requisito para optar al título de Abogado
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena
Cabudare, Julio 2012
APROBACION DEL TUTOR
En mi carácter de tutor del trabajo especial de grado titulado, “COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA DETECCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE DROGAS EN VENEZUELA”, presentado por el ciudadano Freddys Betancourt, titular de la Cédula de Identidad V- 4.670.679, para optar al título de abogado, considero que dicho trabajo reúne los requisitos y méritos suficientes para ser sometido a la presentación pública y evaluación por parte del jurado examinador que se designe.
En la ciudad de Cabudare, a los veintitrés (23) días del mes de Julio de dos mil doce (2012).
______________________________
Yelimar Mena
C.I. Nº V-16.387.419
DECLARACIÓN DE AUTORÍA
Quien suscribe, Freddys Orlando Betancourt, titular de la Cédula de Identidad Nº V-4.670.679, hace constar que es el autor del Trabajo de grado titulado “COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA DETECCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE DROGAS EN VENEZUEL”, el cual constituye una elaboración personal realizada únicamente con la dirección del tutor de dicho trabajo, Yelimar Mena, titular de la Cédula de Identidad Nº V-16.387.419; en tal sentido, manifiesto la originalidad de la conceptualización del trabajo, interpretación de los datos y la elaboración de las conclusiones, dejando establecido que aquellos aportes intelectuales de otros autores se han referenciado debidamente en el texto del mismo.
En la ciudad de Cabudare, a los veintitrés (23) días del mes de Julio de dos mil doce (2012).
____________________________
Freddys Betancourt
C.I.Nº V-4.670.679
ÍNDICE GENERAL
p.p
RESUMEN vi
INTRODUCCION 1
PARTE
I SITUACIÓN OBJETO DE ESTUDIO 3
Descripción Detallada de la Situación Objeto de Estudio
3
Objetivos de la Investigación 9
General 9
Específicos 10
Justificación e Importancia 10
II SOPORTE CONCEPTUAL 14
Antecedentes 14
Bases Teóricas 17
Sustentación Legal 69
Referentes Jurisprudenciales 79
III ORIENTACIÓN PROCEDIMENTAL 84
Estrategia de Desarrollo 84
Naturaleza de la investigación documental 85
Instrumentos para la recolección de la información 87
Técnicas de recolección de información 88
Técnicas de Análisis de información 90
Análisis de Contenido 90
IV PRODUCTO 94
Conclusiones 94
Recomendaciones 98
REFERENCIAS 101
UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO ACADEMICO
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
Línea de investigación: La Responsabilidad Penal Ciudadana
COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA
DETECCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES
PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE
LAS DROGAS EN VENEZUELA
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena
Fecha: Julio 2012
RESUMEN
La presente investigación tiene como propósito comprender el sistema de alarmas para la detección de la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito de drogas en Venezuela, los objetivos específicos planteados procuran en primer lugar, identificar las definiciones conceptuales que permiten comprender el delito de Legitimación de Capitales en el marco normativo internacional; en segundo lugar identificar los factores que facilitan la implementación de las alarmas que existen en Venezuela para detectar la actividad de Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito de drogas, en tercer lugar, estudiar los factores que permiten reflejar la eficiencia, de los órganos de seguridad del Estado Venezolano, en detectar la Legitimación de Capitales, y finalmente en cuarto lugar , reconocer las características de los factores que incentivan la innovación de las alarmas de prevención de la Legitimación de Capitales en Venezuela. En suma, este estudio da respuestas a las interrogantes formuladas en el planteamiento del lavado de activos, que se torna muy importante para la sociedad porque le aporta de manera científica las herramientas para la prevención y el control de la Legitimación de Capitales. Cabe destacar que, el estudio es de tipo documental, fundamentado en otros estudios antes realizados por otros investigadores de carácter jurídico dogmatico, la lectura de libros, leyes y jurisprudencias, utilizándose las técnicas normalizadas, tales como el análisis crítico, el subrayado. También, el trabajo concluye que la Legitimación de Capitales es un delito subsidiario del delito del narcotráfico que causa una grave lesión al sistema económico del país. Por último, recomienda a los órganos de seguridad del Estado, establecer la inmediata implementación de medidas para controlar la Legitimación de Capitales; efectivas de tipo financiero, apoyada por la banca y sus gerentes, sin ningún tipo de análisis o procesamiento a fin de evitar instantáneamente la comisión del delito.
Descriptores: Legitimación de Capitales, Prevención, Control, Eficacia. Innovación
INTRODUCCIÓN
En el presente trabajo de grado, se estudia y se analiza las diferentes características, conceptos y denominaciones del delito de Legitimación de Capitales y las diferentes etapas hasta completarse la comisión del mismo, con la finalidad de comprender los mecanismos de alarmas empleados en la detección de este flagelo. Incluso, la investigación se fundamenta en la documentación emitida por las Instituciones financieras de Venezuela y en los antecedentes o estudios previos sobre esta actividad delictiva realizadas por otros investigadores. También el punto clave en el estudio de esta actividad criminal están las diferentes disposiciones legales del Gobierno Nacional de la República Bolivariana de Venezuela, a través de los organismos que regulan y controlan las operaciones de legitimación de capitales, las recomendaciones de los Organismos Internacionales que fomentan la prevención del lavado de activos.
Ahora bien, la investigación dará a conocer, de una manera sistemática, metódica y racionalizada la actividad de la Legitimación de Capitales, con la finalidad de comprender en toda su extensión a su estructura delictiva, considerada como un delito con ámbito mundial de comisión. De allí que; para fundamentar la comprensión de los sistemas de alarmas que alerten a las autoridades en el preciso instante en que se va a materializa una actividad del lavado de activos, entonces resulta que; se debe estar seguro, garantizado por el resultado de las pesquisas adelantadas por los órganos de seguridad del Estado, que esos activos son el producto de las actividades del narcotráfico en Venezuela.
En este orden de ideas, para comprender al Lavado de Activos como un delito autónomo e instrumento de lucha contra la delincuencia organizada, puesto que son las organizaciones delictivas las que obtienen grandes beneficios económicos. Es oportuno mencionar que este delito es relativamente nuevo; así como también son recientes las normas que le establecen al sector privado los deberes calificados de colaboración con las autoridades. En fin, se estudia en este trabajo la manera como la delincuencia organizada transfiere sus recursos entre distintos países, con el fin de lavarlos. Por esta razón se trata de un delito transnacional que requiere de la colaboración de la comunidad internacional.
También, la investigación trata lo concerniente a las
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