POLITICA DE CLIENTES –CREDIBOLSA SAB. S.A. –

POLITICA DE CLIENTES

–CREDIBOLSA SAB. S.A. –

INDICE

1. Definiciones

2. Registro e Identificación de Clientes

2.1 Requisitos

2.2 Condiciones específicas

3. Recepción de órdenes

3.1 Horarios

3.2 Medios

3.3 Calificación de órdenes

4. Procedimientos para el ingreso, ejecución y asignación de órdenes en mecanismos centralizados del país.

4.1 Tratamiento de órdenes ordinarias

4.2 Tratamiento de órdenes especiales

4.3 Tratamiento de órdenes recibidas en oficinas y/o por Representantes

4.4 Tratamiento de modificación, anulación y corrección de órdenes

5. Procedimientos para la negociación vía Internet

5.1 Requisitos y condiciones de acceso y uso del sitio

5.2 Condiciones y obligaciones de Credibolsa

6. Criterios y procedimientos aplicables para la asignación de operaciones ejecutadas en mercados extranjeros

6.1 Por cuenta propia

6.2 Por cuenta de terceros

7. Procedimiento para la liquidación de operaciones

7.1 En mecanismos centralizados del país

7.2 En mercados extranjeros

8. Utilización de cuentas globales en procedimientos de colocación

9. Criterios, políticas y procedimientos para evitar conflictos de intereses

10. Modificaciones de la Política de Clientes

11. Avisos Importantes

1. - DEFINICIONES

BCP:

Banco de Crédito del Perú

CONASEV Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores

Representante Persona autorizada por la Sociedad Agente de Bolsa (SAB) y por la Bolsa de Valores de Lima (BVL), para que actúe en nombre de dicha SAB en los actos relacionados con el ejercicio de sus funciones.

ELEX Sistema Electrónico de Negociación de la BVL.

Pre-orden En los casos de utilización del canal vía internet, es la solicitud del cliente a través de la cual ingresa al Sistema Viainversiones, los datos siguientes: tipo de valor, cantidad, precio por valor y vigencia.

Principio de Equidad Principio utilizado para lograr una asignación proporcional de valores, cuando participa más de un cliente en una operación.

Sistema Es el sistema de registro y recepción de órdenes; sistema automatizado que permite la recepción, registro de órdenes, asignación y liquidación de operaciones

2. – REGISTRO E IDENTIFICACION DE CLIENTES

2.1 Requisitos

Todos los clientes de Credibolsa deberán contar con los siguientes requisitos:

a) Ser cliente del BCP.

b) Llenar la Ficha de Registro de Cliente de Credibolsa adjuntando copia su documento de identidad.

c) Poseer una cuenta custodia en el BCP*

d) Poseer una cuenta custodia en el BCP*

* Requisito no indispensable para el caso de clientes extranjeros y/o Clientes Institucionales

2.2 Condiciones Específicas

Credibolsa se reserva el derecho de suspender la prestación de sus servicios como agente de intermediación, en cualquier momento y sin aviso previo al cliente: (1) que incumpla cualquiera de las estipulaciones contenidas en esta Política de Clientes y/o la normativa vigente sobre la materia; (2) cuyas instrucciones permitan concluir, razonablemente, que se trata de operaciones irregulares, fraudulentas, ilícitas, inusuales o sospechosas; (3) hayan sido informadas por el Oficial de Cumplimiento Corporativo a la UIF y/o CONASEV, en cumplimiento de la normativa relacionada a la Prevención de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo; o, (4) cuya actitud frente al servicio que Credibolsa brinda, permita concluir que está disconforme con dicho servicio.

Asimismo, Credibolsa también podrá suspender la prestación de sus servicios como agente de intermediación al cliente, en cualquier momento y sin aviso previo, por decisión de negocios o pérdida de confianza.

3.- Recepción de Órdenes

3.1 Horarios

 Las órdenes podrán ser recibidas a partir de las 9:00 horas hasta las 18:00 horas en los días útiles.

 Las órdenes ingresadas al Sistema después del de cierre de mercado (14:00 horas), serán consideradas para su negociación al día siguiente útil.

3.2 Medios

 Vía escrita (incluye fax)

 Vía telefónica

 Vía Internet

3.3 Calificación de Órdenes

 Ordinarias: Aquellas que cumplen con las siguientes condiciones: (i) su monto es inferior a S/ 160,000 ó US$ 50,000.

 Especiales: Aquellas que cumplen con las siguientes condiciones: (i) su monto es igual o superior a S/ 160,000

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