Capitalizacion

UNIVERSIDAD DE CUENCA

AUDITORIA DE GESTIÓN

GESTION DE RIESGOS

INTEGRANTES:

Diana Mejía

Ana Sinchi

CURSO:

CS-8-5

PROFESOR:

ING. GENARO PEÑA

FECHA:

6-MAYO-2013

AÑO LECTIVO:

2012-2013

GOBIERNO PROVINCIAL DEL AZUAY

GESTION DE RIESGOS INSTITUCIONALES DEL SISTEMA DE RECURSOS HUMANOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

1.-Incrementar en un 10% el nivel de conocimiento de las responsabilidades y servicios del personal dentro de la institución con respecto al periodo anterior que fue del 80%.

2.-Mejorar la atención al usuario en un 20% acorde a las evaluaciones realizadas por los clientes

3.- Brindar información oportuna veraz y confiable dentro de un margen superior al 10% en relación al periodo anterior.

OBJETIVOS OPERATIVOS

1. Reducir el ausentismo del personal en un 15% con respecto al año anterior.

2. Realizar capacitaciones de atención al cliente en un 80%.

3. Realizar Capacitaciones en el personal con respecto al conocimiento de la implantación y desarrollo de las diferentes actividades y proyectos a realizarse dentro de la entidad en un 10% superior al año anterior.

4. Contar con personal que cumpla con el perfil necesario para llevar a cabo sus funciones, realizando los cambios pertinentes en las áreas críticas en un 5% con relación al año anterior.

CALIFICACIÓN DEL RIESGO

RANGO PROBABILIDAD IMPACTO

RIESGO BAJO 1-3 1%-33%

RIESGO MEDIO 4-6 44%- 66%

RIESGO ALTO 7-9 78%-100%

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

OBJETIVO 1

1.-Incrementar en un 10% el nivel de conocimiento de las responsabilidades y servicios del personal dentro de la institución con respecto al periodo anterior que fue del 80%.

EVALUACIÓN DE RIESGOS

RIESGOS CALIFICACIÓN

Probabilidad Impacto

a. Contar con personal con información falsa. 4 90%

b. Desactualización de hojas de vida para la toma de decisiones 5 50%

c. Ingreso de personal inadecuado 3 89%

MATRIZ DE RIESGOS INHERENTES

IMPACTO A Ingreso de personal inadecuado Contar con personal con información falsa.

M Desactualización de hojas de vida para la toma de decisiones

B

B M A

PROBABILIDAD

RESPUESTA AL RIESGO

a. Contar con personal con información falsa.

PROBABILIDAD ALTO

7 – 10 MEDIO

4 – 6 BAJO

1 – 3

Riesgo X

Respuesta al Riesgo X

 Realizar un análisis minucioso de la veracidad de los documentos presentados

 Evitar el nepotismo dentro de la institución.

b. Desactualización de hojas de vida para la toma de decisiones

PROBABILIDAD ALTO

7 – 10 MEDIO

4 – 6 BAJO

1 – 3

Riesgo X

Respuesta al Riesgo X

 Verificar los expedientes laborales

 Actualizar la base de datos de personas capacitadas para la ocupación de vacantes existentes

c. Ingreso de personal inadecuado

PROBABILIDAD ALTO

7 – 10 MEDIO

4 – 6 BAJO

1 – 3

Riesgo X

Respuesta al Riesgo X

 Dar una adecuada definición de los perfiles de los empleados acorde a las necesidades de cada puesto.

 Establecer requerimientos mínimos de conocimiento y experiencia por parte de los aspirantes a la bacante.

OBJETIVO 2

Mejorar la atención al usuario en un 20% acorde a las evaluaciones realizadas por los clientes

EVALUACIÓN DE RIESGOS

RIESGOS CALIFICACIÓN

Probabilidad Impacto

a) Deficiente desempeño laboral 2 33%

b) Tramites atendidos con demora 8 50%

c) Usuarios atendidos con pésimo servicio y perdida de tiempo 6 45%

MATRIZ DE RIESGOS INHERENTES

IMPACTO A

M Usuarios atendidos con pésimo servicio y pérdida de tiempo Tramites atendidos con demora

B Deficiente desempeño laboral

B M A

PROBABILIDAD

RESPUESTA AL RIESGO

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